广发景佳纯债债券型证券投资基金更新的
招募说明书
基金管制东说念主：广发基金管制有限公司
基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司
时期：二〇二五年一月
【紧迫教唆】
本基金于 2023 年 5 月 10 日经中国证监会证监许可20231042 号文准予召募注
册。
本基金管制东说念主保证招募说明书的内容竟然、准确、好意思满。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不表
明其对本基金的投资价值和市集远景作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基
金莫得风险。
投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应考究阅读本招募说明书和基金合
同等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资
风险。
基金管制东说念主管制的其他基金的事迹不组成对本基金事迹施展的保证。
基金管制东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎烦躁的原则管制和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资
者在投本钱基金前，需充分了解本基金的居品性情，并承担基金投资中出现的各种
风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系统性
风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基金投资东说念主联结巨额赎回基金产生的流
动性风险，基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，本基金法律文
件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风
险等。
本基金可投资于资产复古证券，可能靠近流动性风险、利率风险及评级风险等。
本基金投资范围包括国债期货，国债期货投资可能给本基金带来特等风险。
本基金可投资于信用养殖品，可能靠近流动性风险、偿付风险以及价钱波动风
险等。
本基金《基金合同》见效后，联结五十个责任日出现基金份额持有东说念主数目不悦
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、
《基金居品而已纲目》。
本次更新的招募说明书主要对审计基金资产的司帐师事务所等信息进行更正，
更新内容截止日为 2024 年 12 月 28 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所
载内容截止日为 2024 年 6 月 25 日，相关财务数据和净值施展截止日为 2024 年 3
月 31 日（本证明中财务数据未经审计）。
目 录
第一部分 序言
《广发景佳纯债债券型证券投资基金招募说明书》
（以下简称“招募说明书”或
“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国民法典》
（以下简称“《民法典》”）、
《中华
东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运
作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资基金销售机构监督管
理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息流露管制办法》
（以下简称“《信息流露办法》”）、
《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制规
定》（以下简称“《流动性风险管制轨则》”）以及《广发景佳纯债债券型证券投资基
金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或环节遗漏，
并对其竟然性、准确性、好意思满性承担法律包袱。
广发景佳纯债债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本
招募说明书所载明的而已肯求召募的。本基金管制东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提
供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管制委员会（以
下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权力、义务
的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本
基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，
并按照《基金法》、基金合同过甚他相关轨则享有权力、承担义务。基金投资东说念主欲了
解基金份额持有东说念主的权力和义务，应详细查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
金合同的任何有用更正和补充
资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用更正和补充
更新
行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、讲述等
《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第五次会议
通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正，自
四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决
定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的更正
《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募
集证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其往往作念出的更正
投资基金信息流露管制办法》及颁布机关对其往往作念出的更正
《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募
证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其往往作念出的更正
《流动性风险管制轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施
的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制轨则》及颁布机关对其往往作念出的更正
体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织
证券期货投资管制办法》及关连法律法则轨则不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依
法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境
外机构投资者
境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
份额的申购、赎回、波折、非交游过户、转托管及依期定额投资等业务
他条件，取得基金销售业务资历并与基金管制东说念主顽强了基金销售服务公约，办理基金销售业
务的机构
账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、建
立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等
受广发基金管制有限公司托付代为办理登记业务的机构
份额余额过甚变动情况的账户
申购、赎回、波折、非交游过户、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结
余情况的账户
东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面阐明的日期
清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日期
个月
《业务国法》：指《广发基金管制有限公司绽放式基金业务国法》，是范例基金管制东说念主
所管制的绽放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管制东说念主和投资东说念主共同顺从
份额的行动
份额的行动
求将基金份额兑换为现款的行动
件，肯求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额波折为基金管制东说念主管制的其他基
金基金份额的行动
销售机构的操作
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购肯求的一种投资方式
中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金波折中转入肯求份额总和后的余额)超
过上一绽放日基金总份额的 10%
他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简易
他资产的价值总和
额净值的过程
联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介
赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含公约
约定有条件提前支取的银行进款）、资产复古证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交游的
债券等
将基金调整投资组合的市集冲击成安分派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金
份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待
置清理，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管制工
具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户
（一）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值工夫仍导致公允价值存
在环节不确定性的资产；
（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在环节
不确定性的资产；（三）其他资产价值存在环节不确定性的资产
险的信用养殖器具
各项支付和结算以此金额为蓄意基准
第三部分 基金管制东说念主
一、概况
省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
寰宇融合客服热线：95105828
鼓吹称呼 出资比例
广发证券股份有限公司 54.533%
人烟通讯科技股份有限公司 14.187%
深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187%
广州科技金融鼎新投资控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16%
总 计 100%
二、主要东说念主员情况
葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公
厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市
委、广东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限包袱公司、
广发证券股份有限公司责任。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司践诺董事、常务副总司理、财务
总监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限
包袱公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基
金管制有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公
司监事会主席。
王凡先生：董事，博士，现任广发基金管制有限公司总司理，兼任广发国外资产管制有
限公司董事会主席、广州投资参谋人学院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有
限公司责任，曾任广发基金管制有限公司副总司理。
曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任人烟通讯科技股份有限公司董事长，兼任
人烟超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，人烟通讯科技股份有
限公司司理、哈尔滨服务处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉人烟
工夫服务有限公司总司理，人烟通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。
刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江
集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。
曾任德阐明银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙
岗中银富登村镇银行董事。
张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融鼎新投资控股有限公司董事长，兼任广州产
业投资基金管制有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证
券、珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广
发证券营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转
型升级发展基金管制有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管制有限公司董事长，广
州广泰城发规划磋议有限公司董事长，广州科技金融鼎新投资控股有限公司副总司理，广州
汇垠天粤股权投资基金管制有限公司董事长，广州基金国外股权投资基金管制有限公司董事
长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。
罗海平先生：孤立董事，博士，教化、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业
（有限合伙）践诺事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司
总司理，中国东说念主民保障公司湖北省分公司国外保障部党组文牍、总司理，中国东说念主民保障公司
汉口分公司党委文牍、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖
北分公司党委文牍、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，
阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团践诺委员会委员，中华联合财产保障股份有
限公司总司理、董事长、党委文牍，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风
险官。
董茂云先生：孤立董事，博士，教化，现任浙大城市学院法学院教化，兼任浙江合创律
师事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教
授、法律系副主任、法学院副院长、法学院教化，宁波大学法学院教化。
姚海鑫先生：孤立董事，博士，教化，现任辽宁大学新华国外商学院教化，兼任辽宁金
融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管制学院副院长、工商管制硕士（MBA）
栽培中心副主任，辽宁大学发展规划处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。
符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司计算处副科长，广
东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管制有限公司市集拓展部副
总司理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管制有限公司信息工夫部总司理。
曾任广发证券股份有限公司信息工夫部副司理、司理，广发基金管制有限公司运营保障部副
总司理。
孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金管制有限公司东说念主力资源部总司理。
曾任职于广发证券股份有限公司。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司营销管制部副总司理。曾任广
发基金管制有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销管制部总经
理助理。
喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司合规稽核部总司理。曾任职于
广发基金管制有限公司市集拓展部、金融工程部、居品营销管制部。
王凡先生：总司理，博士，兼任广发国外资产管制有限公司董事会主席、广州投资参谋人
学院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公司责任，曾任广发基金管制有
限公司副总司理。
朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元本钱管制有限公司董事长。曾任上海荣臣
集团市集部司理，广发证券有限包袱公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金经
理，易方达基金管制有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金管制有限公司总司理助理。
魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司责任，
历任广发基金管制有限公司上海分公司总司理、概括管制部总司理、总司理助理。
张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、
监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。
张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司固定收益投资总监、固定收益
管制总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保资产管制公司、
工银瑞信基金管制有限公司和长盛基金管制有限公司责任，历任广发基金管制有限公司固定
收益部总司理。
傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、价值投资部
总司理、基金司理。曾在原天同基金管制有限公司责任，历任广发基金管制有限公司研究员、
机构搭理部副总司理、规划发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。
刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、成长投资部
总司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金管制有限公司、融通基金管制有限公
司责任，历任广发基金管制有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。
王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司基金司理、广发国外资产管
理有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴
全基金管制有限公司责任，历任广发基金管制有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。
窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司责任，
历任广发基金管制有限公司中央交游部总司理、运营总监、公司总司理助理。
项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公司、
上海万融投资管制有限公司、合正投资管制有限公司责任。历任广发基金管制有限公司机构
搭理部副总司理，北京分公司总司理，北京服务处总司理，政策与鼎新业务部总司理。
赵子良先生，经济学硕士，持有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发景祥纯债债券
型证券投资基金基金司理(自 2021 年 4 月 7 日起任职)、广发汇宏 6 个月依期绽放债券型发起
式证券投资基金基金司理(自 2021 年 10 月 14 日起任职)、广发汇兴 3 个月依期绽放债券型发
起式证券投资基金基金司理(自 2022 年 7 月 11 日起任职)、广发中债 1-5 年国开行债券指数
证券投资基金基金司理(自 2022 年 7 月 11 日起任职)、广发景利纯债债券型证券投资基金基
金司理(自 2022 年 8 月 23 日起任职)、广发景佳纯债债券型证券投资基金基金司理(自 2023
年 6 月 14 日起任职)、广发添福 30 天持有期债券型证券投资基金基金司理(自 2023 年 9 月
发景秀纯债债券型证券投资基金基金司理助理(自 2023 年 5 月 25 日至 2024 年 4 月 19 日)、
广发汇立依期绽放债券型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 10 月 25 日至 2024 年 9 月
至 2024 年 12 月 10 日)、广发政策性金融债债券型证券投资基金基金司理(自 2021 年 12 月
基金管制东说念主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女
士、混杂股产投资副总监曾刚先生、混杂股产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经
理宋倩倩女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅策略部总司理武幼辉先生、金融工
程与风险管制部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主席。
三、基金管制东说念主的职责
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
四、基金管制东说念主和基金司理的承诺
（1）严格顺从《基金法》过甚他关连法律法则的轨则，并建立健全里面逼迫轨制，采取
有用措施，驻防违犯《基金法》过甚他法律法则行动的发生；
（2）根据基金合同的轨则，按照招募说明书列明的投资主义、策略及限制进行基金资产
的投资。
（1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公说念地对待其管制的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；
（4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；
（5）法律法则以及中国证监会轨则辞谢的其他行动。
（1）依影相关法律、法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最
大利益；
（2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取欠妥利益；
（3）不泄漏在职职时代明察的相关证券、基金的生意机密、尚未照章公开的基金投资内
容、基金投资计算等信息；
（4）不协助、接受托付或以其他任何边幅为其他组织或个东说念主进行证券交游。
五、基金管制东说念主的里面逼迫轨制
基金管制东说念主的里面逼迫轨制包括里面逼迫大纲、基本管制轨制、部门业务规章等。里面
逼迫大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，对各项基本管制轨制的统治和带领。
里面逼迫大纲明确了里面逼迫主义和原则、里面逼迫组织体系、里面逼迫轨制体系、里面控
制环境、里面逼迫措施等。基本管制轨制包括风险逼迫轨制、基金投资管制轨制、基金绩效
评估考查轨制、逼近交游轨制、基金司帐轨制、信息流露轨制、信息系统管制轨制、职工保
密轨制、危境处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各
部门的主要职责、岗亭建立、责任要求、业务经过等的具体说明。
根据基金管制业务的特色，公司设立递次递进、权责融合、严实有用的四说念内控防地：
各业务均制定详细的操作经过，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已明察并承诺顺从，在授权范围
内承担各自职责。
位之间建立紧迫业务处理凭据传递和信息疏导轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有
监督的包袱。
说念监控防地。合规风控部门属于内核部门，孤立于其他部门和业务行为，对里面逼迫轨制的
践诺情况实行严格的查验和监督。
监控防地。
第四部分 基金托管东说念主
一、基本情况
称呼：中国光大银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
成立日期：1992 年 6 月 18 日
批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号
组织边幅：股份有限公司
注册本钱：590.85551 亿元东说念主民币
法定代表东说念主：吴利军
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号
资产托管部总司理：李守靖
电话：（010） 63636363
传真：（010） 63639132
网址：www.cebbank.com
二、资产托管部部门及主要东说念主员情况
董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长，2024 年 1 月起任本行董事长。
现任中国光大集团股份公司党委文牍、董事长，兼任中国光大集团股份公司党校校长、中国
光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质储备养息中心副主任，中国证券监督管
理委员会信息中心负责东说念主，培训中心副主任(主办责任)，东说念主事栽培部主任、党委组织部部长，
中国证券监督管制委员会党委委员、主席助理，深圳证券交游所理事会理事长、党委文牍，
中国光大集团股份公司党委副文牍、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高档经济师。
资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理，行长助理，副
行长；中国光大银行南宁分行副行长（主办责任）、行长。现任中国光大银行资产托管部总经
理。
三、证券投资基金托管情况
逼迫 2024 年 9 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资基金共 347
只，托管基金资产范围 7018.61 亿元。同期，开展了证券公司资产管制计算、基金公司客户
资产管制计算、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行搭理、保障债权投资计算等资产的
托管及相信公司资金相信计算、产业投资基金、股权基金等居品的守护业务。
四、托管业务的里面逼迫轨制
确保相关法律法则在基金托管业务中得到全面严格的贯彻践诺；确保基金托管东说念主相关基
金托管的各项管制轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻践诺；确保基
金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额持有东说念主、基金管制公司及基金托管
东说念主的正当权益。
（1）全面性原则。里面逼迫必须浸透到基金托管业务的各个操作技艺，隐匿整个的岗亭，
不留任何死角。
（2）细心肠原则。成立“细心为主”的管制理念，从风险发生的源流加强里面逼迫，防
患于未然，尽量幸免业务操作中多样问题的产生。
（3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采取有用措施加强里面逼迫。发现问题，及
时处理，堵塞舛误。
（4）孤立性原则。基金托管业务里面逼迫机构孤立于基金托管业务践诺机构，业务操作
东说念主员和内控东说念主员分开，以保证内控机构的责任不受侵犯。
中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管制委员会、审计委员会，委员会委员由相
关部门的负责东说念主担任，责任要点是对总行各部门、各种业务的风险和内控进行监督、管制和
妥洽，建立横向的内控管制制约体制。各部门负责分摊系统内的里面逼迫的组织实施，建立
纵向的内控管制制约体制。资产托管部建立了严实的内控督察体系，设立了投资监督与内控
合规处，负责证券投资基金托管业务的内控管制。
中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格遵命《基金法》、《中华东说念主民共和
国生意银行法》、《信息流露管制办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法则的要求，并
根据关连法律法则制订、完善了《中国光大银行资产托管业务里面逼迫轨则》、《中国光大银
行资产托管业务守秘轨则》等十余项规章轨制和实施确定，将风险逼迫落实到每一个责任环
节。中国光大银行资产托管部以逼迫和驻防基金托管业务风险为干线，在紧迫岗亭（基金清
算、基金核算、投资监督）还建立了安全守秘区，装置了摄像监视系统和灌音监听系统，以
保障基金信息的安全。
五、托管东说念主对管制东说念主运作基金进行监督的方法和圭表
根据法律、法则和基金合同等的要求，基金托管东说念主主要通过定性和定量相结合、事前监
督和过后逼迫相结合、工夫与东说念主工监督相结合等方式方法，对基金投资范围、投资组合比例
逐日进行监督；同期，对基金管制东说念主就基金资产净值的蓄意、基金管制东说念主和基金托管东说念主报答
的计提和支付、基金收益分派、基金用度支付等行动的正当性、合规性进行监督和核查。
基金托管东说念主发现基金管制东说念主的违犯法律、法则和基金合同等轨则的行动，实时以邮件、
电话或书面等边幅讲述基金管制东说念主限期纠正，基金管制东说念主收到讲述后应实时查对阐明并以邮
件或书面边幅对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对讲述县项进行复查。
基金管制东说念主对基金托管东说念主讲述的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应证明中国证监
会。
第五部分 关连服务机构
一、基金份额销售机构
直销机构：广发基金管制有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国外广场南塔 31－33 楼；广东省珠
海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
法定代表东说念主：葛长伟
客服电话：95105828 或 020-83936999
客服传真：020-34281105
网址：www.gffunds.com.cn
直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东说念主客户）和直销中心（仅限机构客户）
销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。
客户不错通过本公司客服电话进行销售关连事宜的问询、绽放式基金的投资磋议及投诉
等。
基金管制东说念主可根据相关法律法则的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管制东说念主网
站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金关连业务时，请死守各销售机构
业务国法与操作经过。
二、注册登记东说念主
称呼：广发基金管制有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
法定代表东说念主：葛长伟
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国外广场南塔 31－33 楼；广东省珠
海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
电话：020-89188970
传真：020-89899175
连络东说念主：李尔华
三、出具法律认识书的讼师事务所
称呼：广东广信君达讼师事务所
住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04
单元）
负责东说念主：邓传远
电话：020－37181333
传真：020－37181388
承办讼师：刘智、杨琳
连络东说念主：邓传远
四、审计基金资产的司帐师事务所
称呼：容诚司帐师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26
践诺事务合伙东说念主：刘维、肖厚发
连络东说念主：吴琳杰
电话：010-66001391
传真：010-66001392
承办注册司帐师：曹阳、吴琳杰
第六部分 基金的召募
基金管制东说念主按照《基金法》、
《运作办法》、
《销售办法》、基金合同过甚他相关轨则召募本
基金，并于 2023 年 5 月 10 日经中国证监会证监许可20231042 号文召募注册。
本基金为契约型绽放式基金，基金存续期为不依期。
本基金自 2023 年 5 月 30 日至 2023 年 6 月 13 日进行发售。本基金召募对象为安妥法律
法则轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东说念主民
币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。
第七部分 基金合同的见效
一、基金合同的见效
本基金基金合同已于 2023 年 6 月 14 日见效，自该日起，本基金管制东说念主持重启动管制本
基金。
二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围
《基金合同》见效后，联结 20 个责任日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资
产净值低于 5000 万元的，基金管制东说念主应当在依期证明中赐与流露；联结 50 个责任日出现上
述情形的，基金管制东说念主应当休止基金合同，并按照基金合同的约定圭表进行清理，不需要召
开基金份额持有东说念主大会进行表决。
法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。
第八部分 基金份额的申购、赎回与波折
一、申购与赎回的场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，
并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销
售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式
办理基金份额的申购与赎回。
二、申购与赎回的绽放日实时期
投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽放日为上海证券交游所、深圳
证券交游所的正常交游日，基金管制东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的规
定公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体办理时期在招募说明书或关连公告中载明。
基金合同见效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时期变更或其
他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的调整，但应在实施日
前依照《信息流露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。
基金管制东说念主可根据践诺情况照章决定本基金启动办理申购的具体日期，具体业务办理时
间在申购启动公告中轨则。
基金管制东说念主自基金合同见效之日起不进步 3 个月启动办理赎回，具体业务办理时期在赎
回启动公告中轨则。
在确定申购启动与赎回启动时期后，基金管制东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披
露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的启动时期。
基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时期提倡申购、赎回或波折肯求且登记机构阐明接
受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
权益不受挫伤并得到公说念对待。
基金管制东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东说念主必须在新规
则启动实施前依照《信息流露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。
四、申购与赎回的数额限制
申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。
额，投资者当日持有份额减少导致在销售机构褪色交游账户保留的基金份额不及 1 份的，注
册登记机构有权将一齐剩余份额自动赎回。在安妥法律法则轨则的前提下，各销售机构对赎
回份额限制有其他轨则的，需同期死守该销售机构的关连轨则。
募说明书或关连公告。
当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金
申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，基金管制东说念主基于投资运作与风险控
制的需要，可采取上述措施对基金范围赐与逼迫。具体轨则请参见关连公告。
例限制。基金管制东说念主必须在调整前依照《信息流露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。
五、申购与赎回的圭表
投资东说念主必须根据销售机构轨则的圭表，在绽放日的具体业务办理时期内提倡申购或赎回
的肯求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购肯求成立；
本基金登记机构阐明基金份额时，申购见效。
基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回肯求成立；本基金登记机构阐明赎回时，赎复活效。
投资东说念主赎回肯求见效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生无数赎
回时，款项的支付办法参照本基金合同相关条目处理。
基金管制东说念主应以交游时期终局前受理有用申购和赎回肯求确本日行为申购或赎回肯求日
(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行阐明。T 日提交的
有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查
询肯求的阐明情况。销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定见效，而仅代表销
售机构确乎采纳到肯求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于肯求的阐明情
况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其关连权益受损的，
基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。若申购不见效，
则申购款项退还给投资东说念主。
六、申购费率、赎回费率
（1）本基金在申购时收取申购用度。
本基金对申购建立级差费率。投资者在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔分裂
蓄意。
本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资者与除此之外的其他普通投资者实施离别
的申购费率，特定投资者范围及具体费率优惠详见基金管制东说念主发布的关连公告。
具体费率如下：
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万元 0.80%
M≥500 万元 1000 元/笔
（2）本基金的申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推
广、销售、注册登记等各项用度。
本基金赎回费率随赎回基金份额持或然期的加多而递减，具体费率如下：
持有期限（N 为日期日） 赎回费率
N＜7 日 1.50%
N≥7 日 0
本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金
份额时收取。持有 7 日之内赎回，赎回费全额计入基金财产。
调整收费方式，基金管制东说念主依影相关轨则于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办
法》相关轨则在轨则媒介上公告。
以适合调低基金申购费率和基金赎回费率。
本色性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销计算。针对基金投资者依期和不依期地
开展基金促销行为。在基金促销行为时代，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金管制
东说念主不错适合调低基金申购费率和基金赎回费率。
金估值的公说念性，具体处理原则与操作范例死守关连法律法则以及监管部门、自律国法的规
定。
七、申购份额与赎回金额的蓄意方式
申购份额的蓄意公式为：
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额
申购用度=申购金额-净申购金额
或，申购用度=固定申购费金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
例：某普通投资者投资 10,000 元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0500 元，
则可得到的申购份额为：
净申购金额=10,000/（1+0.80%）＝9,920.63 元
申购用度=10,000-9,920.63=79.37 元
申购份额=9,920.63/1.0500=9,448.22 份
即：普通投资者投资 10,000 元申购本基金，对应申购费率为 0.80%，假定申购当日基金
份额净值为 1.0500 元，则可得到 9,448.22 份基金份额。
接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行蓄意，蓄意公式为：
赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值
赎回用度=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额－赎回用度
例：某投资者赎回 10 万份基金份额，份额持有期 100 天，对应赎回费率为 0，假定赎回
当日基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额=100,000×1.1000＝110,000.00 元
赎回用度=110,000.00×0＝0 元
净赎回金额=110,000.00－0＝110,000.00 元
即：投资者赎回 10 万份基金份额，份额持有期限 100 天，假定赎回当日基金份额净值是
蓄意公式为：T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日基金份额的余额数目。
本基金份额净值的蓄意，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日蓄意，并在 T+1 日内流露。遇特殊
情况，经履行适合圭表，不错适合延长蓄意或流露。
申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份，上述蓄意
结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
赎回金额为按践诺阐明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回
金额单元为元。上述蓄意结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
八、申购与赎回的注册登记
加权益并办理注册登记手续。
除权益并办理相应的注册登记手续。
九、断绝或暂停申购的情形及处理
发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求：
肯求。
产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。
工夫仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管制东说念主应当暂
停接受基金申购肯求。
到或者进步 50%，或者变相狡饰 50%逼近度的情形时。
系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受投资
者的申购肯求时，基金管制东说念主应当根据相关轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。若是投资
东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金
管制东说念主应实时复原申购业务的办理。
十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理
发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项：
肯求或减慢支付赎回款项。
接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。
工夫仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管制东说念主应当延
缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。
发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项时，
基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金管制东说念主应足额支付；如暂
时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，
未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条目处理。在暂停
赎回的情况排斥时，基金管制东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。
十一、无数赎回的情形及处理方式
若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金波折中转出
肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金波折中转入肯求份额总和后的余额)进步前一
绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。
当基金出现无数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回、
部分延期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有智商支付投资东说念主的一齐赎回肯求时，按正常赎回程
序践诺。
（2）部分延期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的一齐赎回肯求有贫乏或以为因支付
投资东说念主的一齐赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管制
东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求延
期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当
日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错选拔延期赎回或取消
赎回。选拔延期赎回的，将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到一齐赎回为止；选拔取消
赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被肃除。延期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一
并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推，直到全
部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎
回处理。
（3）若本基金发生无数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回肯求进步上一绽放日基金总份
额 20%的，基金管制东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主进步该比例以上的赎回肯求实施延期办
理（基金份额持有东说念主可在提交赎回肯求时选拔将当日未获办理部分赐与肃除）。对该单个基金
份额持有东说念主未进步上一绽放日基金总份额 20%的赎回肯求与其他账户赎回肯求，应当按照其
肯求赎回份额占当日肯求赎回总份额的比例，确定该单个账户当日办理的赎回份额；投资者
未能赎回部分，除投资者在提交赎回肯求时选拔将当日未获办理部分赐与肃除外，延长至下
一个绽放日办理，赎回价钱为下一个绽放日的价钱。依照上述轨则转入下一个绽放日的赎回
不享有赎回优先权，并依此类推，直到一齐赎回为止。
（4）暂停赎回：联结 2 个绽放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管制东说念主以为有必
要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得进步
当发生上述无数赎回并延期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交游日内讲述基金份额持有东说念主，说明相关处理方法，在 2 日内在轨则媒
介上刊登公告。
十二、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告
停公告。
迟于再行绽放日在轨则媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停
公告中明确再行绽放申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行绽放的公告。
十三、基金的波折
基金管制东说念主不错根据关连法律法则以及本基金合同的轨则决定开办本基金与基金管制东说念主
管制的其他基金之间的波折业务，基金波折不错收取一定的波折费，关连国法由基金管制东说念主
届时根据关连法律法则及本基金合同的轨则制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与关连机构。
十四、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非
交游过户以及登记机构认同、安妥法律法则的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。
秉承是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金
份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是
指司法机构依据见效司法通知将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法
东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关连而已，对于安妥条件
的非交游过户肯求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的模范收费。
十五、基金的转托管
基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照轨则的模范收取转托管费。
十六、依期定额投资计算
基金管制东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资计算，具体国法由基金管制东说念主另行轨则。投
资东说念主在办理依期定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理东说念主在关连公告或更新的招募说明书中所轨则的依期定额投资计算最低申购金额。
十七、基金的冻结、解冻与质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、安妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益
一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。
如关连法律法则允许基金管制东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东说念主
将制定和实施相应的业务国法。
十八、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分的
轨则或关连公告。
第九部分 基金的投资
一、投资主义
在严格逼迫风险和保持较高流动性的基础上，奋力赢得卓著事迹相比基准的投资答复。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有清雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、央行
单据、政府复古机构债、政府复古债券、金融债、地点政府债、企业债、公司债、短期融资
券、超等短期融资券、中期单据、资产复古证券、次级债券、可分离交游可转债的纯债部分、
债券回购、银行进款、同行存单、国债期货、信用养殖品等金融器具以及法律法则或中国证
监会允许基金投资的其他债券类金融器具（但须安妥中国证监会的关连轨则）。
本基金不投资于股票，也不投资于可波折债券（可分离交游可转债的纯债部分除外）、可
交换债券。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合圭表后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交
易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；国债
期货过甚他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的轨则践诺。
如将来法律法则或监管机构对投资比例要求有变更的，基金管制东说念主在履行适合圭表后，
不错作念出相应调整。
三、投资策略
（一）利率预期策略与久期管制
本基金将覆按市集利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、国出门入等引起利率变化
的关连要素进行深切的研究，分析宏不雅经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政
策、货币政策在内的宏不雅经济政策取向，对市集利率水仁爱收益率弧线将来的变化趋势作念出
瞻望和判断，结合债券市集资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。
当预期市集利率水平将高潮时，谴责组合的久期；预期市集利率将下落时，提高组合的
久期。以达到利用市集利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。
本基金根据对收益率弧线方法变动的预期建立或改变组合期限结构。先瞻望收益率弧线
变动的标的，然后根据收益率弧线方法变动的情景分析，构建组合的期限结构。
本基金应用骑乘策略，基于收益率弧线分析对债券组合进行应时调整。当收益率弧线比
较陡峻时，即相邻期限利差较大时，不错买入期限位于收益率弧线陡峻处的债券，也即收益
率水平相对较高的债券，跟着持有期限的延长，债券的剩余期限将会镌汰，此时债券的收益
率水平将会较投资期初有所下落，通过债券收益率的下滑来赢得本钱利得收益。
（二）类属配置策略
类属配置主要包括资产类别选拔、各种资产的适合组合以及对资产组合的管制。本基金
将在利率预期分析过甚久期配置范围确定的基础上，通过情景分析和历史瞻望相结合的方法，
“从上至下”在债券一级市集和二级市集，银行间市集和交游所市集，银行进款、信用债、
政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。
（三）信用债券投资策略
本基金投资于信用债（含资产复古证券，下同）的信用评级为 AA+及以上，投资于信用
评级为 AA+的信用债占信用债资产的比例不高于 50%，投资于信用评级为 AAA 的信用债占信用
债资产的比例不低于 50%。上述信用评级为主体评级，如无主体评级，参考债项评级，评级
机构及评级模范以基金管制东说念主认定为准。本基金持有信用债时代，若是其信用评级下落不再
安妥前述模范，应在评级证明发布之日起 3 个月内调整至安妥前述模范。
信用债市集举座的信用利差水仁爱信用债刊行主体自身信用情状的变化都会对信用债个
券的利差水平产生紧迫影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气度
和债券市集的供求情状等多个方面对收益率弧线的判断以及对信用债举座信用利差研究的基
础上，确定信用债总体的投资比例。考量信用利差的举座变化趋势；另一方面，本基金还将
以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即接纳表里结合的信用研究和评级轨制，研究债
券刊行主体企业的基本面，以确定企业主体债的践诺信用情状。具体而言，本基金的信用债
投资策略主要包括信用利差弧线配置、信用债供求分析策略、信用债券精选和信用债调整等
四个方面。
信用利差弧线的走势大概班师影响相应债券品种的信用利差。因此，咱们将基于信用利
差弧线的变化进行相应的信用债券配置操作。最初，本基金管制东说念主里面的信用债券研究员将
研究和分析经济周期、国度政策、行业景气度、信用债券市集供求、信用债券市集结构、信
用债券品种的流动性以及关连市集等要素变化对信用利差弧线的影响；然后，本基金将概括
参考外部巨擘、专科信用评级机构的研究后果，预判信用利差弧线举座及分行业走势；临了，
在此基础上，本基金确定信用债券总的配置比例过甚分行业投资比例。
当今，我国的信用债市集尚未皆备融合，主要体现为大部分信用债不可在主要的债券市
场上同期流畅，部分债券投资机构也不可同期参与到多个市麇集去，同期，信用债的刊行规
模和频率具有不确定性，而主要机构的债券投资需求又会受到信贷额度、保费增长等要素的
影响。因此，举座而言，我国信用债的供求在不同市集、不同品种上会出现短期的结构性失
衡，而这种失衡会引起信用债收益率偏聚散理值。在当今国内信用债市集分割的情况下，本
基金将细巧追踪信用债供求关系的变动，并根据失衡的标的和进程养息信用债的配置比例和
结构，奋力赢得较高的投资收益。
本基金将借助公司里面研究员的专科研究智商，并概括参考外部巨擘、专科研究机构的
研究后果，接纳定量分析与定性分析相结合的分析方法对发借主体企业进行深切的基本面分
析，并结合债券的刊行条目等要素确定信用债的践诺信用风险情状过甚信用利差水平，挖掘
并投资于信用风险相对较低、信用利差收益相对较大的优质品种。发借主体的信用基本面分
析是信用债投资的基础性责任。具体的分析内容及方针包括但不限于国民经济运行的周期阶
段、债券刊行东说念主所处行业发展远景、刊行东说念主业务发展情状、企业市时局位、财务情状、管制
水平过甚债务水对等。
信用债刊行企业在存续时代可能会受到多种要素或事件的影响，从而导致其信用情状发
生变化。债券刊行东说念主的信用情状发生变化后，本基金将实时接纳新的债券信用级别所对应的
信用利差弧线对信用债等进行再行订价，尽可能的挖掘和驾驭信用利差暂时性偏离带来的投
资契机，赢得逾额收益。
（四）息差策略
本基金不错通过债券回购融入和滚动短期资金行为杠杆，投资于收益率高于融资成本的
其它赢利契机，从而赢得杠杆放大收益。本基金插足银行间同行市集进行债券回购的资金余
额不进步基金资产净值的 40%。
（五）资产复古证券投资策略
本基金将要点对市集利率、刊行条目、复古资产的组成及质地、提前偿还率、风险补偿
收益和市集流动性等影响资产复古证券价值的要素进行分析，并提拔接纳数目化订价模子，
评估资产复古证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。
（六）金融养殖居品投资策略
国债期货行为利率养殖品的一种，有助于管制债券组合的久期、流动性和风险水平。管
理东说念主将以风险管制为原则，按照关连法律法则的轨则，结合对宏不雅经济形势和政策趋势的判
断、对债券市集进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期
货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等方针进行追踪监控。
本基金若投资信用养殖品，将按照风险管制的原则，以风险对冲为目的，并顺从证券交
易所或银行间市集的关连轨则。管制东说念主将结合根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略，
合理评估信用养殖品的价钱和流动性，确定投资金额、期限、风险敞口等。管制东说念主将加强交
易敌手方、创设机构的风险管制，合理散布交游敌手方、创设机构的逼近度，对交游敌手方、
创设机构的财务情状、偿付智商及杠杆水对等进行必要的尽责访问与严格的准入管制。
四、投资限制
（1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；
（2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金持有的现款或
者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算
备付金、存出保证金及应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；
（4）本基金管制东说念主管制的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%；
（5）本基金投资于褪色原始权益东说念主的各种资产复古证券的比例，不得进步基金资产净值
的 10%；
（6）本基金持有的一齐资产复古证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；
（7）本基金持有的褪色（指褪色信用级别）资产复古证券的比例，不得进步该资产复古
证券范围的 10%；
（8）本基金管制东说念主管制的一齐基金投资于褪色原始权益东说念主的各种资产复古证券，不得超
过其各种资产复古证券总共范围的 10%；
（9）本基金持有资产复古证券时代，若是其信用等第下落、不再安妥投资模范，应在评
级证明发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；
（10）本基金参与国债期货交游，还须顺从以下限制：
在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%；在
任何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总市值的 30%；本
基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价
值，总共（轧差蓄意）应当安妥基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交游日内交
易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一交游日基金资产净值的 30%；
（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步基金资产净值的 15%，因
证券市集波动、基金范围变动等基金管制东说念主之外的要素致使基金不安妥该比例限制的，基金
管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（12）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值
的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展
期；
（13）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（15）本基金参与信用养殖品投资，需顺从下列限制：
本基金不得持有具有信用保护卖方属性的信用养殖品；本基金不得持有合约类信用养殖
品；本基金持有的信用养殖品口头本金不得进步本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本
基金投资于褪色信用保护卖方的各种信用养殖品的口头本金总共不得进步基金资产净值的
资比例不安妥上述轨则投资比例的，基金管制东说念主应在 3 个月内进行调整；
（16）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（11）、（14）、（15）项轨则之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合
并、基金范围变动等基金管制东说念主之外的要素致使基金投资比例不安妥上述轨则投资比例的，
基金管制东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。
基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的
相关约定。在上述时代，基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金托管东说念主
对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起启动。
为惊叹基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；
（5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过甚他不方正的证券交游行为；
（7）依照法律法则相关轨则，由中国证监会轨则辞谢的其他行为。
运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、践诺逼迫东说念主或者与其有环节
横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交游的，应当
死守基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，
按照市集公说念合理价钱践诺。关连交游必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律法则赐与披
露。环节关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基
金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
求，本基金可不受关连限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、辞谢行动轨则或从事关
联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准；经与基金托管东说念主协商一致，
基金管制东说念主可依据法律法则或监管部门轨则，履行适合圭表后对基金合同进行变更。
五、事迹相比基准
本基金事迹相比基准：中债-新概括钞票（总值）指数收益率×90%+一年期依期进款利率
（税后）×10%。
其中，一年期依期进款利率是指中国东说念主民银行公布的金融机构一年期东说念主民币进款基准利
率。
本基金选拔上述事迹相比基准的原因为本基金是通过债券等固定收益资产来获取收益，
力求获取相对稳健的答复，追求基金财产的保值升值。中债-新概括钞票(总值)指数由中央国
债登记结算有限包袱公司编制，该指数旨在概括反应债券全市集举座价钱和投资答复情况，
具有较强的巨擘性。指数涵盖了银行间市集、交游所市集及柜台市集，具有平素的市集代表
性，适趋承为本基金债券资产投资收益的猜度模范。
将来，若是东说念主民银行调整或住手发布基准利率，或者指数编制机构住手蓄意编制中债-
新概括钞票(总值)指数或编削指数称呼，经与基金托管东说念主协商一致，本基金不错在报中国证
监会备案后变更事迹相比基准并实时公告。
若是今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广大接受的事迹相比基准推
出，或者是市集上出现愈加安妥用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管
东说念主协商一致，报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告，但不必召开基金份额持有
东说念主大会。
六、风险收益特征
本基金是债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、混杂型基金，高于货币
市集基金。
七、基金管制东说念主代表基金诈欺鼓吹或债权东说念主权力的处理原则及方法
有东说念主的利益；
当利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主
利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事务所认识后，不错依照
法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有环节影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。
九、基金投资组合证明
广发基金管制有限公司董事会及董事保证本证明所载而已不存在伪善记录、误导性述说
或环节遗漏，并对本证明内容的竟然性、准确性和好意思满性承担个别及连带包袱。
基金托管东说念主中国光大银行股份有限公司根据基金合同轨则，于 2024 年 5 月 23 日复核了
本证明中的财务方针、净值施展和投资组合证明等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误
导性述说或者环节遗漏。
本投资组合证明所载数据逼迫 2024 年 3 月 31 日，本证明中所列财务数据未经审计。
序号 技俩 金额（元） 占基金总资产的比例（％）
其中：普通股 - -
存托凭证 - -
其中：债券 1,272,859,182.88 99.93
资产复古证券 - -
其中：买断式回购
- -
的买入返售金融资
产
银行进款和结算备
付金总共
(1)证明期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本证明期末未持有境内股票。
(2)证明期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本证明期末未持有通过港股通投资的股票。
本基金本证明期末未持有股票。
占基金资产净值比
序号 债券品种 公允价值（元）
例（％）
其中：政策性金融债 1,272,859,182.88 124.39
占基金资
序号 债券代码 债券称呼 数目(张) 公允价值（元） 产净值比
例(％)
本基金本证明期末未持有资产复古证券。
本基金本证明期末未持有贵金属。
本基金本证明期末未持有权证。
（1）本基金本证明期末未持有股指期货。
（2）本基金本证明期内未进行股指期货交游。
（1）本基金本证明期末未持有国债期货。
（2）本基金本证明期内未进行国债期货交游。
(1)证明期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案访问，证明编制日
前一年内未受到公开批驳、处罚。
(2) 本基金本证明期末未投资股票，因此不存在投资的前十名股票超出基金合同轨则的
备选股票库的情况。
(3) 其他资产组成
本基金本报期末未持有其他各项资产。
(4) 证明期末持有的处于转股期的可波折债券明细
本基金本证明期末未持有处于转股期的可波折债券。
(5) 证明期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明
本基金本证明期末未持有股票。
第十部分 基金的事迹
本基金管制东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、烦躁尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来施展。
投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据截
至 2024 年 3 月 31 日。
事迹相比
净值增长 事迹相比
净值增长 基准收益
阶段 率模范差 基准收益 ①－③ ②－④
率① 率模范差
② 率③
④
自基金合
同见效起 2.48% 0.05% 3.87% 0.05% -1.39% 0.00%
于今
变动的相比
广发景佳纯债债券型证券投资基金
累计净值增长率与事迹相比基准收益率历史走势对比图
(2023 年 6 月 14 日至 2024 年 3 月 31 日)
注：（1）本基金合同见效日期为 2023 年 6 月 14 日，至流露时点未满一年。
（2）本基金建仓期为基金合同见效后 6 个月，建仓期终局时各项资产配置比例安妥本基
金合同相关轨则。
第十一部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款
以过甚他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据关连法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤立。
四、基金财产的守护和刑事包袱
本基金财产孤立于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保
管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律包袱，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法则和《基
金合同》的轨则刑事包袱外，基金财产不得被刑事包袱。
基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章肃除或者被照章宣告收歇等原因进行清理
的，基金财产不属于其清招待产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。
第十二部分 基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关连的证券交游场所的交游日以及国度法律法则轨则需要对外
流露基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的债券、资产复古证券、国债期货合约、信用养殖品、银行进款本息、应收
款项、其它投资等资产及欠债。
三、估值原则
基金管制东说念主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业司帐准则》、监
管部门相关轨则。
司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的环节事件的，应接纳最近交游日的
报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交游日的报价不可竟然反应公允价值的，
支吾报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并
在估值工夫中商量不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制
是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制行为特征商量。此外，基金管制东说念主不
应试虑因其巨额持有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。
他信息复古的估值工夫确定公允价值。接纳估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅察输
入值，只须在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使
用不可不雅察输入值。
整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行调整并确定公允价值。
四、估值方法
（1）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估
值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值
机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值，具体估值机构由基金管
理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；
（3）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值工夫确定公允价值。交游所市集
挂牌转让的资产复古证券，接纳估值工夫确定公允价值。
（4）初次公诱骗行未上市的债券，接纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计
量公允价值的情况下，按成本估值。
（5）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以
活跃市集上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允
价值的情况下，支吾市集报价进行调整以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市
场行为很少的情况下，应接纳估值工夫确定其公允价值。
（1）银行间市集交游不含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日
的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相
应品种当日的独一估值净价或保举估值净价。
（2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二
级市集利率不存在昭着相反，未上市时代市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
境未发生环节变化的，接纳最近交游日结算价估值。
任，不因托付而除名；选择的第三方估值机构未提供估值价钱时，按影相关法律法则及企业
司帐准则要求，接纳合理估值工夫确定公允价值。
据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
金估值的公说念性。
定估值。
如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、圭表及关连法
律法则的轨则或者未能充分惊叹基金份额持有东说念主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因，
两边协商惩办。
根据相关法律法则，基金资产净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基
金的基金司帐包袱方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关连各方
在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的认识，按照基金管制东说念主对基金净值信息的蓄意
结果对外赐与公布。
五、估值圭表
蓄意，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错设立大额赎回情形下的
净值精度救急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。
每个估值日蓄意基金资产净值及基金份额净值，并按轨则流露。
的轨则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发
送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主根据基金合同的约定对外公布。
六、估值谬误的处理
基金管制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值谬误时，视为基金份额净值
谬误。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售服务机构、
或投资东说念主自身的罪戾变成估值谬误，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪戾的包袱东说念主应当对由于
该估值谬误遇到损不当事东说念主(“受损方”)的班师损失按下述“估值谬误处理原则”给予补偿，
承担补偿包袱。
上述估值谬误的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值谬误包袱方应实时妥洽各方，
实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误包袱方承担；由于估值谬误包袱方未
实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主变成损失的，由估值谬误包袱方对班师损失承担补偿
包袱；若估值谬误包袱方仍是积极妥洽，况兼有协助义务确当事东说念主有实足的时期进行更正而
未更正，则其应当承担相应补偿包袱。估值谬误包袱方支吾更正的情况向相关当事东说念主进行确
认，确保估值谬误已得到更正。
（2）估值谬误的包袱方对相关当事东说念主的班师损失负责，不合盘曲损失负责，况兼仅对估
值谬误的相关班师当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值谬误而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬误责
任方仍支吾估值谬误负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得利造
成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误包袱方应补偿受损方的损失，并在其支
付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权力；若是赢得不
当得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿额
加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和进步其践诺损失的差额部分支付给估值谬误包袱方。
（4）估值谬误调整接纳尽量复原至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。
估值谬误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：
（1）查明估值谬误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值谬误发生的原因确定估
值谬误的包袱方；
（2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误变成的损失进行评估；
（3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的包袱方进行更正和补偿损
失；
（4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进
行更正，并就估值谬误的更正向相关当事东说念主进行阐明。
（1）基金份额净值蓄意出现谬误时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，
并采取合理的措施驻防损失进一步扩大。
（2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国
证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证监会
备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。
七、暂停估值的情形
金管制东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的阐明
用于基金信息流露的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责蓄意，基金托管东说念主
负责进行复核。基金管制东说念主应于每个绽放日交游终局后蓄意当日的基金资产净值和基金份额
净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意结果复核阐明后发送给基金管制东说念主，由基
金管制东说念主对基金净值赐与公布。
九、特殊情形的处理
处理；
基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采取必要、适合、合理的措施进行查验，然而未能发现该
谬误的，由此变成的基金资产估值谬误，基金管制东说念主和基金托管东说念主不错除名补偿包袱。但基
金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施减弱或排斥由此变成的影响。
十、实施侧袋机制时代的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户
的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。
第十三部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的
余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指逼迫收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益的
孰低数。
三、基金收益分派原则
体分派决策以公告为准。若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分派；
金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派方式是现款
分成；
减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；
在安妥法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，
经与基金托管东说念主协商一致，基金管制东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行调整，不需召
开基金份额持有东说念主大会。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时期、分派数额、分派方式等内容。
五、收益分派决策的确定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息流露办法》
的相关轨则在轨则媒介公告。
法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持
有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的蓄意方法，依照《业务国法》践诺。
七、实施侧袋机制时代的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，上述收益分派原则仅适用于主袋账
户资产和主袋账户份额持有东说念主。
第十四部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
本基金休止清理时所发生用度，按践诺支拨额从基金财产总值中扣除。
二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式
本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管制费的蓄意方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金资产净值
基金管制费逐日计提，按月支付，经基金管制东说念主授权后，由基金托管东说念主根据与基金管制
东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基
金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，按月支付，经基金管制东说念主授权后，由基金托管东说念主根据与基金管制
东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基
金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据相关法则及相应公约轨则，按用度
践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
失；
四、实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制时代，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋
账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但基金管制东说念主不得就侧袋账户资产
收取管制费。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则践诺。基金财
产投资的关连税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关
税收征收的轨则代扣代缴。
第十五部分 基金的司帐与审计
一、基金的司帐政策
下原则：若是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度；
影相关轨则编制基金司帐报表；
阐明。
二、基金的年度审计
事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
所需按照《信息流露办法》的相关轨则在轨则媒介公告。
第十六部分 基金的信息流露
一、本基金的信息流露应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流动性风险
管制轨则》、《基金合同》过甚他相关轨则。关连法律对信息流露的方式、登载媒介、报备方
式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。
二、信息流露义务东说念主
本基金信息流露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金
份额持有东说念主等法律法则和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。
本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律法则和中国
证监会的轨则流露基金信息，并保证所流露信息的竟然性、准确性、好意思满性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予流露的基金信息通过安妥
中国证监会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称轨则报刊）及《信息流露办法》轨则的互联网
网站（以下简称轨则网站）等媒介流露，并保证投资者大概按照基金合同约定的时期和方式
查阅或者复制公开流露的信息而已。
轨则网站包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站。轨则
网站应当无偿向投资者提供基金信息流露服务。
三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开流露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息流露义
务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。
本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币元。
五、公开流露的基金信息
公开流露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品而已纲目
东说念主大会召开的国法及具体圭表，说明基金居品的性情等波及基金投资者环节利益的事项的法
律文献。
申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息流露及基金份额持有东说念主服务等
内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生环节变更的，基金管制东说念主应当在三个工
作日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，
基金管制东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。
中的权力、义务关系的法律文献。
信息。
《基金合同》见效后，基金居品而已纲目的信息发生环节变更的，基金管制东说念主应当在三
个责任日内，更新基金居品而已纲目，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点；
基金居品而已纲目其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，
基金管制东说念主不再更新基金居品而已纲目。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金
份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在轨则报刊上，将基
金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品而已纲目、
《基金合同》和基金托管公约登载在
轨则网站上，并将基金居品而已纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当
同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明
书确当日登载于轨则媒介上。
（三）《基金合同》见效公告
基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》见效
公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周
在轨则网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通
过其轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽放日的基金份额净值和基金份额累计
净值。
基金管制东说念主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站流露半年度和年度最
后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎回
价钱的蓄意方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网点
查阅或者复制前述信息而已。
（六）基金依期证明，包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明
基金管制东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年度证明登载
在轨则网站上，将年度证明教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年度证明中的财务司帐证明
应当经过安妥《证券法》轨则的司帐师事务所审计。
基金管制东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将中期证明登
载在轨则网站上，并将中期证明教唆性公告登载在轨则报刊上。
基金管制东说念主应当在季度终局之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度证明，将季度证明
登载在轨则网站上，并将季度证明教唆性公告登载在轨则报刊上。
基金合同见效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度证明、中期证明或者年度
证明。
如证明期内出现单一投资东说念主办有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资东说念主的权益，基金管制东说念主至少应当在依期证明“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下
流露该投资东说念主的类别、证明期末持有份额及占比、证明期内持有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金管制东说念主应当在基金年度证明和中期证明中披
露基金组合股产情况过甚流动性风险分析等。
（七）临时证明
本基金发生环节事件，相关信息流露义务东说念主应在 2 日内编制临时证明书，并登载在轨则
报刊和轨则网站上。
前款所称环节事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生环节影响
的下列事件：
管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连行动受到环节
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有环节横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关
联交游事项，中国证监会另有轨则的情形除外；
量不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5,000 万元东说念主民币的情形；
影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。
（八）认知公告
在基金合同期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集娴雅传的音讯可能对基金份额价
格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，关连信息流露
义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开认知，并将相关情况立即证明中国证监会。
（九）基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十）投资资产复古证券信息流露
基金管制东说念主应在基金年报及中期证明中流露其持有的资产复古证券总额、资产复古证券
市值占基金净资产的比例和证明期内整个的资产复古证券明细。
基金管制东说念主应在基金季度证明中流露其持有的资产复古证券总额、资产复古证券市值占
基金净资产的比例和证明期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产复古证券明
细。
（十一）投资国债期货关连公告
基金管制东说念主应在季度证明、中期证明、年度证明等依期证明和招募说明书（更新）等文
件中流露国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭
示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资政策和投资主义等。
（十二）投资信用养殖品关连公告
基金管制东说念主应当在季度证明、中期证明、年度证明等依期证明和招募说明书（更新）等
文献中详细流露信用养殖品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用
养殖品对基金总体风险的影响，以及是否安妥既定的投资主义及策略。
（十三）清理证明
基金合同休止的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作
出清理证明。基金财产清理小组应当将清理证明登载在轨则网站上，并将清理证明教唆性公
告登载在轨则报刊上。
（十四）实施侧袋机制时代的信息流露
本基金实施侧袋机制的，关连信息流露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明
书的轨则进行信息流露，详见招募说明书的轨则。
（十五）中国证监会轨则的其他信息。
六、信息流露事务管制
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管制轨制，指定特意部门及高档管制东说念主
员负责管制信息流露事务。
基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当安妥中国证监会关连基金信息流露内容与
方法准则等法则的轨则。
基金托管东说念主应当按照关连法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金
管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期证明、更新
的招募说明书、基金居品而已纲目、基金清理证明等公开流露的关连基金信息进行复核、审
查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐明。
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中选拔一家报刊流露本基金信息。基金管制东说念主、
基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证关连报送信
息的竟然、准确、好意思满、实时。
基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他全球
媒介流露信息，然而其他全球媒介不得早于轨则媒介流露信息，况兼在不同媒介上流露褪色
信息的内容应当一致。
基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下，自主擢升信息流露服务的质地。具体要求应当安妥中国证监会及自律国法的关连轨则。
前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计证明、法律认识书的专科机构，应
当制作责任底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。
七、信息流露文献的存放与查阅
照章必须流露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法则轨则将信
息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
第十七部分 侧袋机制
为加强对本基金流动性风险的管控，保护投资者的正当权益，根据《中华东说念主民共和国证
券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》、《公开召募绽放式证券投资基金流
动性风险管制轨则》、《公开召募证券投资基金侧袋机制辅导（试行）》过甚他相关法律法则，
本基金引入侧袋机制行为流动性风险管制器具之一。
一、侧袋机制的实施条件和圭表
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主
利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事务所认识后，不错依照
法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任安妥《证券法》轨则
的司帐师事务所进行审计并流露专项审计认识。
二、实施侧袋机制时代基金份额的申购与赎回
基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账
户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。
金管制东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户
运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回与波折”部分的申购、赎
回轨则适用于主袋账户份额。
照单个绽放日内主袋账户份额净赎回肯求进步前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。
三、实施侧袋机制时代的基金投资
侧袋机制实施时代，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组
合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东说念主蓄意各项投资
运作方针和基金事迹方针时应当以主袋账户资产为基准。
基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调
整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。
基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。
四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产以可出售、可转让、复原交游等方式复原流动性后，基金管制东说念主应当按照基金
份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持
有东说念主支付对应款项。
休止侧袋机制后，基金管制东说念主实时聘任安妥《证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并
流露专项审计认识。
五、侧袋机制的信息流露
在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重
大影响的事项后，基金管制东说念主应实时发布临时公告。
基金管制东说念主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分轨则的基金净值信息流露方式和频
率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时代本基金暂停披
露侧袋账户份额净值。
侧袋机制实施时代，基金管制东说念主应当在基金依期证明中流露证明期内特定资产处置进展
情况，流露证明期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不行为特定资产最终变
现价钱的承诺。
六、本部分对于侧袋机制的关连轨则，但凡班师援用法律法则或监管国法的部分，如将
来法律法则或监管国法修改导致关连内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商
一致并履行适合圭表后，在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，可班师对本
部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
第十八部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资方法和交游轨制等多样要素的影响，导致
基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
（1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）
发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。
（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。
基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
（3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利鲠班师影
响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会
受到利率变化的影响。
（4）上市公司规划风险。上市公司的规划好坏受多种要素影响，如管明智商、财务情状、
市集远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。
（5）债券市集流动性风险。由于银行间债券市集深度和宽度相对较低，交游相对较不活
跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现智商的风险。
（6）购买力风险。基金的利润将主要通过现款边幅来分派，而现款可能因为通货扩张的
影响而导致购买力下落，从而使基金的践诺收益下落。
（7）再投资风险。再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影
响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下落时，基金
从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得比已往较少的收益率。
（8）信用风险。基金所投资债券的刊行东说念主如出现失约、无法支付到期本息，或由于债券
刊行东说念主信用等第谴责导致债券价钱下落，将变成基金资产损失。
基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为要素、管制系统建立欠妥变成操作荒唐或公司
里面失控而可能产生的损失。管制风险包括：
（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策践诺和投资绩效监督查验过程中，
由于决策荒唐而给基金资产变成的可能的损失；
（2）操魄力险：指基金投资决策践诺中，由于投资指示不解晰、交游操作荒唐等东说念主为因
素而可能导致的损失；
（3）工夫风险：是指公司管制信息系统建立欠妥等要素而可能变成的损失。
指公司职工不顺从职业操守，发生罪人、违法行动而可能导致的损失。
流动性风险是指在绽放式基金运作过程中，可能会发生基金管制东说念主未能以合理价钱实时
变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。
本基金为债券型基金，投资标的为流动性清雅的金融器具；本基金在投资运作上将以分
散投资、连接优化的原则构建组合，保持组合的流动性，驻防流动性风险。本基金流动性良
好。
（1）基金申购、赎回安排
投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申
购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金管制东说念主不错概括利用备用的流动性风险
管制器具以减少或支吾基金的流动性风险，投资者可能靠近赎回肯求被暂停接受、赎回款项
被减慢支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金接纳舞动订价等风险。投资者应该
了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。
（2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估
本基金主要投资于境内债券市集。在组合构建过程中，本基金将连接对组合的行业组成
进行衡量和优化，保持组合的行业散布性和组合的流动性，谴责投资风险。因此，在正常情
况下，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性清雅，不错与本基金的申购赎回安排相匹配。
（3）无数赎回情形下的流动性风险管制措施
在本基金交游过程中，可能会发生无数赎回的情形。无数赎回可能会产生基金仓位调整
的贫乏，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。当本基金出现无数赎回时，基金管制东说念主
不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回，以及舞动订价
等措施。发生延期办理赎回肯求或减慢支付情形时，投资东说念主靠近无法一齐赎回或无法实时获
得赎回资金的风险。在本基金延期办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份
额还将靠近净值波动的风险。
（4）实施备用的流动性风险管制器具的情形、圭表及对投资者的潜在影响
基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法
规及基金合同的约定，概括运用各种流动性风险管制器具，对赎回肯求等进行限定调整，作
为特定情形下基金管制东说念主流动性风险的提拔措施，包括但不限于：
投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停
赎回或减慢支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金暂
停接受赎回肯求的情形及圭表。
在此情形下，投资东说念主的部分或一齐赎回肯求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的
基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。
投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回
或减慢支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金减慢支
付赎回款项的情形及圭表。
在此情形下，投资东说念主采纳赎回款项的时期将可能比一般正常情形下有所延长，可能对投
资者的资金安排带来不利影响。
本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎回费全
额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在连接持有期限少于 7 日时会承担较高的
赎回费。
投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，
详细了解本基金暂停估值的情形及圭表。
在此情形下，投资东说念主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基
金申购赎回肯求，暂停接受基金申购赎回肯求将导致投资者无法申购或赎回本基金。
当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金
估值的公说念性。当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将
会根据投资组合的市集冲击成本而进行调整，使得市集的冲击成本大概分派给践诺申购、赎
回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受
挫伤并得到公说念对待。
若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金赢得的申购份额及赎回基金赢得的赎回金
额均可能受到不利影响。
侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清
算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险，但
基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手流露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转
换，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧
袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产
的变当前期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制
时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。
实施侧袋机制时代，基金管制东说念主蓄意各项投资运作方针和基金事迹方针时以主袋账户资
产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不流露侧袋账户份额的
净值，即便基金管制东说念主在基金依期证明中流露证明期末特定资产可变现净值或净值区间的，
也不行为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管
理东说念主不承担任何保证和承诺的包袱。
基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户
份额存在暂停申购的可能。
指基金管制或运作过程中，违犯国度法律、法则的轨则，或者基金投资违犯法则及基金
合同相关轨则的风险。
（1）本基金是债券型基金，其预期收益及风险水平高于货币市集基金，低于股票型基金
和混杂型基金；
（2）选券方法和选券模子风险；
（3）基金司理主不雅判断谬误的风险；
（4）其他风险。
本基金法律文献中相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集广大
国法等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包
括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据关连法律法则对本基金进行风险评价，不同的销
售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特
征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与
居品风险之间的匹配覆按。同期，不同销售机构因其采取的具体评价模范和方法的相反，对
褪色居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金
践诺运作情况等应时调整对本基金的风险评级。
敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之
间的匹配覆按，并须实时怜惜销售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。
（1）本基金是债券型基金，主要投资债券。因此债券市集的变化会影响到本基金的事迹
施展。
（2）投资资产复古证券的风险
资产复古证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于资产复古
证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益，因此资产复古证券投资还靠近基
础资产特定原始权益东说念主的收歇风险及现款流瞻望风险等与基础资产关连的风险。
（3）投资国债期货的风险
国债期货的投资可能靠近市集风险、基差风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价
格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的独有风险之一，是
指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生不测损益的风险。
流动性风险可分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或
了结头寸的风险，此类风险时时是由市集短少广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是
指资金量无法平静保证金要求，使得所持有的头寸靠近被强制平仓的风险。
（4）投资信用养殖品的风险
本基金可能投资信用养殖品，信用养殖品的投资可能靠近流动性风险、偿付风险以及价
格波动风险。流动性风险是指信用养殖品在交游转让过程中因无法找到交游敌手或交游敌手
较少，导致难以将信用养殖品以合理价钱变现的风险。偿付风险是指在信用养殖品存续时代，
由于不可逼迫的市集及环境变化，创设机构可能出现规划情状欠安或创设机构的现款流与预
期发生一定偏差，从而影响信用养殖品结算的风险。价钱波动风险是指由于创设机构或所受
保护的债券主体规划情状或利率环境发生变化，引起信用养殖品价钱出现波动的风险。
（5）本基金《基金合同》见效后，联结五十个责任日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200
东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元东说念主民币的情形，基金合同将自动休止。
（1）跟着安妥本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，若是投资于这些器具，基金
可能会靠近一些特殊的风险；
（2）因工夫要素而产生的风险，如蓄意机系统不可靠产生的风险；
（3）因基金业务快速发展而在轨制建立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生
的风险；
（4）因东说念主为要素而产生的风险、如内幕交游、欺骗行动等产生的风险；
（5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；
（6）战斗、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带
来风险；
（7）其他不测导致的风险。
二、声明
构进行销售，基金管制东说念主与基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。
第十九部分 基金合同的变更、休止与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经基
金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中
国证监会备案。
可践诺，通过之日起五日内报中国证监会备案，并自决议见效后两日内在轨则媒介公告。
二、《基金合同》的休止事由
有下列情形之一的，经履行关连圭表后，《基金合同》应当休止：
接的；
产净值低于五千万元情形的；
三、基金财产的清理
组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘
用必要的责任主说念主员。
和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组融合接纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理证明；
（5）聘任司帐师事务所对清理证明进行外部审计，聘任讼师事务所对清理证明出具法律
认识书；
（6）将清理证明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清理剩余资产的分派
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的相关环节事项须实时公告；基金财产清理证明经安妥《证券法》轨则的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理
公告于基金财产清理证明报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则轨则的最低
期限。
第二十部分 基金合同的内容摘抄
一、基金合同当事东说念主及权力义务
（一）基金管制东说念主的权力与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用并管制基金财
产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了《基
金合同》及国度相关法律轨则，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处理；
（9）担任或托付其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金
合同》轨则的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺鼓吹权力，为基金的利益诈欺因基
金财产投资于证券所产生的权力；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权力或者实施其他法
律行动；
（15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在安妥相关法律、法则的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎回、波折
和非交游过户的业务国法；
（17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。
（1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》见效之日起，以憨厚信用、严慎烦躁的原则管制和运用基金财产；
（4）配备实足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式管
理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制的
基金财产和基金管制东说念主的财产相互孤立，对所管制的不同基金分裂管制，分裂记账，进行证
券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》过甚他相关轨则外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采取适合合理的措施使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法安妥《基
金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则蓄意并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明；
（10）编制季度证明、中期证明和年度证明；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则，履行信息流露及证明义务；
（12）保守基金生意机密，不浮现基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》过甚他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东说念主浮现；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金
收益；
（14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按轨则保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关连而已不少
于法律法则轨则的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在轨则时期发出，况兼保证投资者
大概按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开而已，并在支付合
理成本的条件下得到相关而已的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；
（19）靠近驱散、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时证明中国证监会并讲述基金
托管东说念主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应
当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而除名；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（22）当基金管制东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行
为承担包袱；
（23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权力或实施其他法律行动；
（24）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，
《基金合同》不可见效，基金管制东说念主承担全
部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终局后 30 日内退还基
金认购东说念主；
（25）践诺见效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管东说念主的权力与义务
（1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全守护基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他用度；
（3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违犯《基金合同》及国
家法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成环节损失的情形，应禀报中国证监会，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关连市集国法，为基金开设证券账户和资金账户等投资所需账户，为基金办理
证券交游资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；
（7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。
（1）以憨厚信用、烦躁尽责的原则持有并安全守护基金财产；
（2）设立特意的基金托管部门，具有安妥要求的营业场所，配备实足的、及格的熟谙基
金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财产
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对所
托管的不同的基金分裂建立账户，孤立核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建立、资
金划拨、账册记录等方面相互孤立；
（4）除依据《基金法》、
《基金合同》过甚他相关轨则外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；
（5）守护由基金管制东说念主代表基金顽强的与基金相关的环节合同及相关凭证；
（6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的
约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金生意机密，除《基金法》、
《基金合同》过甚他相关轨则另有轨则外，在基
金信息公开流露前赐与守秘，不得向他东说念主浮现；
（8）复核、审查基金管制东说念主蓄意的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回
价钱；
（9）办理与基金托管业务行为相关的信息流露事项；
（10）对基金财务司帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具认识，说明基金管制
东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金管制东说念主有未践诺《基
金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适合的措施；
（11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连而已不少于法律法则轨则
的最低期限；
（12）从基金管制东说念主或其托付的登记机构处采纳并保存基金份额持有东说念主名册；
（13）按轨则制作关连账册并与基金管制东说念主查对；
（14）依据基金管制东说念主的指示或相关轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则，召集基金份额持有东说念主大会或配合
基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金管制东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；
（18）靠近驱散、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时证明中国证监会和银行监管
机构，并讲述基金管制东说念主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担补偿包袱，其补偿包袱不因其
退任而除名；
（20）按轨则监督基金管制东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管
理东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；
（21）践诺见效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有东说念主
基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
《运作办法》过甚他相关轨则，基金份额持有东说念主的权力包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；
（4）按照轨则要求召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项诈欺
表决权；
（6）查阅或者复制公开流露的基金信息而已；
（7）监督基金管制东说念主的投资运作；
（8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼或
仲裁；
（9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。
《运作办法》过甚他相关轨则，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：
（1）考究阅读并顺从《基金合同》、《招募说明书》等信息流露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断投资价值，自主作念出投资
决策，自行承担投资风险；
（3）怜惜基金信息流露，实时诈欺权力和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》休止的有限包袱；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；
（7）践诺见效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和国法
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金的基金份额持有东说念主大会不设立日常机构。
一、召开事由
应当召开基金份额持有东说念主大会：
（1）休止《基金合同》；
（2）更换基金管制东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）波折基金运作方式；
（5）调整基金管制东说念主、基金托管东说念主的报答模范；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主义、范围或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；
（10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以
基金管制东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就褪色事项书面要求召开基金份额持有东说念主
大会；
（12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生环节影响的其他事项；
（13）法律法则、
《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的
事项。
影响的前提下，履行适合圭表后，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需
召开基金份额持有东说念主大会：
（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律法则和《基金合同》轨则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或
变更收费方式；
（3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东说念主权力义务关系发生变化；
（5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有东说念主大会的情况；
（6）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法则轨则或中国证监会许可的范围内
调整相关认购、申购、赎回、波折、基金交游、非交游过户、转托管等业务国法；
（7）基金推出新业务或服务，调整基金份额类别建立；
（8）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金
管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金
托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内
召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。
额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提倡书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主
决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份
额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提
议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基
金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日
内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。
有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含
东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得紧闭、干
扰。
三、召开基金份额持有东说念主大会的讲述时期、讲述内容、讲述方式
额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议边幅；
（2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权托付讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、
投递时期和地点；
（5）会务常设连络东说念主姓名及连络电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要讲述的其他事项。
金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯方式、托付的公证机关过甚连络方式和连络东说念主、书面表
决认识寄交的截止时期和收取方式。
进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金管制东说念主到指定地点对表决认识的
计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面讲述基金管制东说念主和基金托管东说念主到
指定地点对表决认识的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决认识
的计票进行监督的，不影响表决认识的计票效能。
四、基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
（公司结合践诺情况及法则要求，可补充
会议召开的其他方式或表决边幅。）
场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管制东说念主或
基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期安妥以下条件时，不错进行基
金份额持有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主办有基金份额
的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲授安妥法律法则、
《基金合同》和会议讲述的轨则，并
且持有基金份额的凭证与基金管制东说念主办有的登记而已相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证流露，有用的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日
代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公
告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基
金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金
份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
同约定的其他方式在表决截止日已往投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或基
金合同约定的其他方式进行表决。
在同期安妥以下条件时，通讯开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个责任日内联结公布关连提
示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制
东说念主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管
东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲述轨则的方式收取基金份额
持有东说念主的书面表决认识；基金托管东说念主或基金管制东说念主经讲述不参加收取书面表决认识的，不影
响表决效能；
（3）本东说念主班师出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识的，基金份额持有东说念主所持有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主班师出具书面意
见或授权他东说念主代表出具书面认识基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总
份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个
月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应
当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主班师出具书面认识或授权他东说念主代表
出具书面认识；
（4）上述第（3）项中班师出具书面认识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意
见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面认识的代理东说念主出具的托付东说念主办
有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲授安妥法律法则、
《基金合同》和会议讲述
的轨则，并与基金登记注册机构记录相符。
五、议事内容与圭表
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金合
同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会商量的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主办东说念主按照下列第七条文定圭表确定和公布监票东说念主，
然后由大会主办东说念主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金管制
东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主办；若是基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，
则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金
份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主
持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效能。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和联
系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日期后 2
个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议：
上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以极度决议通过事项之外的其他事项
均以一般决议的方式通过。
之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，波折基金运作方式、更换
基金管制东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为
有用。
基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲授，不然提交安妥会议通
知中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头安妥会议讲述轨则的书
面表决认识视为有用表决，表决认识吞吐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面认识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或褪色项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
七、计票
（1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议
启动后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召
集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基
金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主
大会的主办东说念主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有
东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主速即公布计票结
果。
（3）若是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一
次为限。再行盘货后，大会主办东说念主应当速即公布再行盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影
响计票的效能。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决认识的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
八、见效与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。若是接纳通讯方式进
行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺见效的基金份额持有东说念主大会的决议。
见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有拘谨
力。
九、实施侧袋机制时代基金份额持有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额
持有东说念主分裂持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若关连基金份额持有东说念主大会召
集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
份额的二分之一（含二分之一）；
的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；
日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、
分之一）关连基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；
举产生别称基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
褪色主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等轨则，
但凡班师援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管国法修改导致关连内容被
取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可班师对本
部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
三、基金合同的变更、休止与基金财产的清理
（一）《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经基
金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中
国证监会备案。
可践诺，通过之日起五日内报中国证监会备案，并自决议见效后两日内在轨则媒介公告。
（二）《基金合同》的休止事由
有下列情形之一的，经履行关连圭表后，《基金合同》应当休止：
接的；
产净值低于五千万元情形的；
（三）基金财产的清理
组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘
用必要的责任主说念主员。
和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组融合接纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理证明；
（5）聘任司帐师事务所对清理证明进行外部审计，聘任讼师事务所对清理证明出具法律
认识书；
（6）将清理证明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
现的，清理期限相应顺延。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清理剩余资产的分派
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的相关环节事项须实时公告；基金财产清理证明经安妥《证券法》轨则的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理
公告于基金财产清理证明报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则轨则的最低
期限。
四、争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友
好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，根据该会当
时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有约
束力，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自的职责连接古道、烦躁、尽责地履行基金合
同轨则的义务，惊叹基金份额持有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（不包括香港、澳门极度行政区和台湾地区法律）统领。
五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。
第二十一部分 基金托管公约的内容摘抄
一、基金托管公约当事东说念主
（一）基金管制东说念主
称呼：广发基金管制有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
法定代表东说念主：葛长伟
设立日期：2003 年 8 月 5 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管制委员会证监基金字200391 号
组织边幅：有限包袱公司
注册本钱：14,097.8 万元东说念主民币
存续期限：连接规划
连络电话：020-83936666
（二）基金托管东说念主
称呼：中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
邮政编码：100033
法定代表东说念主：王江
成立日期：1992 年 6 月 18 日
批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号
组织边幅：股份有限公司
注册本钱：466.79095 亿元东说念主民币
存续时代：连接规划
基金托管资历批文及文号：证监基金字200275 号
二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资
比例进行监督。
本基金的投资范围为具有清雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、央行
单据、政府复古机构债、政府复古债券、金融债、地点政府债、企业债、公司债、短期融资
券、超等短期融资券、中期单据、资产复古证券、次级债券、可分离交游可转债的纯债部分、
债券回购、银行进款、同行存单、国债期货、信用养殖品等金融器具以及法律法则或中国证
监会允许基金投资的其他债券类金融器具（但须安妥中国证监会的关连轨则）。
本基金不投资于股票，也不投资于可波折债券（可分离交游可转债的纯债部分除外）、可
交换债券。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合圭表后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交
易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；国债
期货过甚他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的轨则践诺。
如将来法律法则或监管机构对投资比例要求有变更的，基金管制东说念主在履行适合圭表后，
不错作念出相应调整。
（二）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资比例进行监
督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：
（1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；
（2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金持有的现款或
者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算
备付金、存出保证金及应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；
（4）本基金管制东说念主管制的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%；
（5）本基金投资于褪色原始权益东说念主的各种资产复古证券的比例，不得进步基金资产净值
的 10%；
（6）本基金持有的一齐资产复古证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；
（7）本基金持有的褪色（指褪色信用级别）资产复古证券的比例，不得进步该资产复古
证券范围的 10%；
（8）本基金管制东说念主管制的一齐基金投资于褪色原始权益东说念主的各种资产复古证券，不得超
过其各种资产复古证券总共范围的 10%；
（9）本基金持有资产复古证券时代，若是其信用等第下落、不再安妥投资模范，应在评
级证明发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；
（10）本基金参与国债期货交游，还须顺从以下限制：
在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%；在
任何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总市值的 30%；本
基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价
值，总共（轧差蓄意）应当安妥基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交游日内交
易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一交游日基金资产净值的 30%；
（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步基金资产净值的 15%，因
证券市集波动、基金范围变动等基金管制东说念主之外的要素致使基金不安妥该比例限制的，基金
管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（12）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值
的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展
期；
（13）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（15）本基金参与信用养殖品投资，需顺从下列限制：
本基金不得持有具有信用保护卖方属性的信用养殖品；本基金不得持有合约类信用养殖
品；本基金持有的信用养殖品口头本金不得进步本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本
基金投资于褪色信用保护卖方的各种信用养殖品的口头本金总共不得进步基金资产净值的
资比例不安妥上述轨则投资比例的，基金管制东说念主应在 3 个月内进行调整；
在参与信用养殖品投资前，基金管制东说念主需要和托管东说念主通过邮件或电话疏导投资的具体品
种，阐明托管东说念主系统复古后方可投资，必要的时候两边可进行系统联测；
（16）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（11）、（14）、（15）项轨则之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合
并、基金范围变动等基金管制东说念主之外的要素致使基金投资比例不安妥上述轨则投资比例的，
基金管制东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。
基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的
相关约定。在上述时代，基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金托管东说念主
对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起启动。
（三）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则及基金合同的约定，对托管公约第十五条第
（十二）款基金投资辞谢行动进行监督。
基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、践诺逼迫东说念主或者
与其有环节横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交
易的，应当安妥本基金的投资主义和投资策略，死守基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利
益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱践诺。关连交游必须事
先得到基金托管东说念主同意，并按法律法则赐与流露。环节关联交游应提交基金管制东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项
进行审查。
法律法则或监管部门取消上述组合限制、辞谢行动轨则或从事关联交游的条件和要求，
本基金可不受关连限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、辞谢行动轨则或从事关联交
易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准；经与基金托管东说念主协商一致，基
金管制东说念主可依据法律法则或监管部门轨则，履行适合圭表后对基金合同进行变更。
（四）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金管制东说念主参与银行
间债券市集进行监督。
基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供安妥法律法则及行业模范的、经慎
重选拔的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结
算方式。基金管制东说念主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集选拔交游敌手。基金
托管东说念主过后监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。基金
管制东说念主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与
本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。如基金管制东说念主根据
市集情况需要临时调整银行间债券市集交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明理
由，并在与交游敌手发生交游前 3 个责任日内与基金托管东说念主协商惩办。
基金管制东说念主负责对交游敌手的资信逼迫，按银行间债券市集的交游国法进行交游，并承
担交游敌手不履行合同变成的损失，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情
况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时，
基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损构怨包袱。
（五）基金管制东说念主投资银行依期进款应安妥关连法律法则约定。基金管制东说念主在投资银行
依期进款的过程中，必须安妥基金合同就投资品种、投资比例、进款期限等方面的限制。基
金管制东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此选拔进款银行。因基金管制东说念主违犯上
述原则给基金变成的损失，基金托管东说念主不承担任何包袱。开立依期进款账户时，依期进款账
户的户名应与托管账户户名一致，本着便于基金财产的安全守护和日常监督核查的原则，存
款行应尽量选拔托管账户所在地的分支机构。对于跨行依期进款投资，管制东说念主必须和进款机
构顽强依期进款公约，约定两边的权力和义务，该公约行为划款指示附件。该公约中必须有
如下明确条目：
“进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息
到期反璧或提前支取的整个款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入
其他任何账户”。并依照托管公约打法原则对存单打法经过赐与明确。对于跨行进款，管制东说念主
需提前与托管东说念主就依期进款公约及存单打法经过进行疏导。除非进款公约中轨则进款证实书
由进款行守护或进款公约行为进款支取的依据，存单打法原则上接纳进款行上门服务的方式。
特殊情况下，接纳基金管制东说念主打法存单的方式。在取得进款证实书后，托管东说念主守护证实书正
本。管制东说念主需对跨行进款的利率政策风险、进款行的选拔及进款公约承担包袱，并指定专东说念主
在核实进款行授权东说念主员身份信息后，负责印鉴卡与进款证实书等凭证的监交或打法，以确保
与托管东说念主所打法凭证的竟然性、准确性和好意思满性。托管东说念主对投资后处于托管东说念主践诺逼迫之外
的资产不承担守护包袱。跨行依期进款账户的预留印鉴为托管东说念主托管业务专用章与托管业务
授权东说念主名章。
（六）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金资产净值蓄意、
基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关连信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和核查。
若是基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将伪善的事迹施展数据印制在宣传推介材料
上，则基金托管东说念主对此不承担任何包袱，并将在发现后立即证明中国证监会。
（七）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违犯法律法则、
基金合同和托管公约的轨则，应实时以电话提醒或书面教唆等方式讲述基金管制东说念主限期纠正。
基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到书面讲述后应
鄙人一责任日前实时查对并以书面边幅给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主合理的疑义进
行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限
内，基金托管东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托
管东说念主讲述的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应证明中国证监会。
（八）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和托管公约对
基金业务践诺核查。
对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管制东说念主应在轨则时期内复兴并改正，或就基金托管
东说念主合理的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和托管公约的要求需
向中国证监会报送基金监督证明的事项，基金管制东说念主应积极配合提供关连数据而已和轨制等。
（九）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交游圭表仍是见效的指示违犯法律、行政法则
和其他相关轨则，或者违犯基金合同约定的，应当立即讲述基金管制东说念主。
（十）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有环节违法行动，应实时证明中国证监会，同期讲述
基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。
基金管制东说念主无方正事理，断绝、恣意对方根据托管公约轨则诈欺监督权，或采取拖延、
欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金托
管东说念主应证明中国证监会。
（十一）侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主
袋账户。
三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主
安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户以及投资所需的其他专
用账户、复核基金管制东说念主蓄意的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理清
算交收、关连信息流露和监督基金投资运作等行动。
（二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未
践诺或无故延长践诺基金管制东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违犯《基金法》、基金合
同、托管公约过甚他相关轨则时，应实时以书面边幅讲述基金托管东说念主限期纠正。
基金托管东说念主收到讲述后应实时查对并以书面边幅给基金管制东说念主发出回函，说明违法原因
及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管制东说念主有权随时对通
知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包
括但不限于：提交关连而已以供基金管制东说念主核查托管财产的好意思满性和竟然性，在轨则时期内
复兴基金管制东说念主并改正。
（三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有环节违法行动，应实时证明中国证监会，同期讲述
基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。
基金托管东说念主无方正事理，断绝、恣意对方根据托管公约轨则诈欺监督权，或采取拖延、
欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金管
理东说念主应证明中国证监会。
四、基金财产守护
（一）基金财产守护的原则
其他专用账户；
如有特殊情况两边可另行协商惩办；
并讲述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时讲述并配合基
金管制东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管制东说念主应负责向相关当事东说念主
追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对基金管制东说念主的追偿行动应赐与必要的协助；
（二）基金召募时代及召募资金的验资
管制东说念主开立并管制。
有东说念主东说念主数安妥《基金法》、《运作办法》等相关轨则后，基金管制东说念主应将属于基金财产的一齐
资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管专户，同期在轨则时期内，聘任安妥《证券法》
轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资证明。出具的验资证明由参加验资的 2 名或 2 名以
上中国注册司帐师署名方为有用。
东说念主按轨则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。
（三）基金托管专户的开立和管制
基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，
均需通过基金托管专户进行。
理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金
业务之外的行为。
轨则。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制
金托管东说念主与基金联名的证券账户。
管制东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务之外的行为。
由基金管制东说念主负责。
户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东说念主清理责任，基金
管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责
任公司的轨则践诺。
资业务，波及关连账户的开立、使用的，若无关连轨则，则基金托管东说念主比照上述对于账户开
立、使用的轨则践诺。
（五）银行间债券托管专户的开设和管制
基金合同见效后，基金管制东说念主负责以基金的口头肯求并取得插足寰宇银行间同行拆借市
场的交游资历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责根据中国东说念主民银行、银行间市集登记
结算机构的相关轨则，以本基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间市集清理
所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。
（六）期货账户的开立和管制
基金托管东说念主与基金管制东说念主应依据关连期货交游所或期货公司的关连轨则开立和管制期货
账户。
（七）其他账户的开立和管制
在托管公约顽强日之后，本基金被允许从事安妥法律法则轨则和基金合同约定的其他投
资品种的投资业务时，若是波及关连账户的开设和使用，由基金管制东说念主协助基金托管东说念主根据
相关法律法则的轨则和基金合同的约定，开立相关账户。该账户按相关国法使用并管制。
法律法则等相关轨则对关连账户的开立和管制另有轨则的，从其轨则办理。
（八）基金财产投资的相关有价凭证等的守护
基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基
金托管东说念主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限包袱
公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单据营业中心的代守护库，
守护凭证由基金托管东说念主办有。什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由
基金管制东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金托管东说念主托付守护的机
构之外机构践诺有用逼迫的证券不承担守护包袱。
（九）与基金财产相关的环节合同的守护
与基金财产相关的环节合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表基金签署的、
与基金财产相关的环节合同的原件分裂由基金管制东说念主、基金托管东说念主守护。除托管公约另有规
定外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产相关的环节合同包括但不限于基金年度审计合
同、基金信息流露公约及基金投资业务中产生的环节合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和
基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金管制东说念主应在环节合同签署后实时将环节合同传
真给基金托管东说念主，并在 30 个责任日内将原本投递基金托管东说念主处。环节合同的守护期限不少于
法律法则轨则的最低期限。
对于无法取得二份以上原本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致的
加盖公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定范围内，合同原件不得
滚动。
五、基金资产净值蓄意和司帐核算
（一）基金资产净值的蓄意、复核与完成的时期及圭表
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指蓄意日基金资产
净值除以蓄意日基金份额总和后的数值。
蓄意公式为:蓄意日基金份额净值＝蓄意日基金资产净值/蓄意日基金份额余额总和。基
金份额净值的蓄意均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失
由基金财产承担。国度另有轨则的，从其轨则。
基金管制东说念主每个估值日蓄意基金资产净值和基金份额净值，并按轨则流露。
基金管制东说念主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，
经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按轨则对外公布。但基金管制东说念主根据法律法则或基
金合同的轨则暂停估值时除外。
基金的基金司帐包袱方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关连各
方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一请安见的，按照基金管制东说念主对基金资产净值的计
算结果对外赐与公布，基金托管东说念主对该结果不承认任何包袱。
（二）基金账册的建立
基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明。基金管制东说念主独速即建立、记录
和守护本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金
管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净
值的蓄意和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。
（三）基金财务报表与证明的编制和复核
基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。查对不符时，
应实时讲述基金管制东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据皆备一致。
（1）报表的编制
基金管制东说念主应当在每月终局后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季度终局之日
起 15 个责任日内完成基金季度证明的编制并公告；在上半年终局之日起两个月内完成基金中
期证明的编制并公告；在每年终局之日起三个月内完成基金年度证明的编制并公告。基金年
度证明的财务司帐证明应当经过安妥《证券法》轨则的司帐师事务所审计。基金合同见效不
足两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度证明、中期证明或者年度证明。
（2）报表的复核
基金管制东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核
过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，
调整以国度相关轨则为准。
基金管制东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核关连报表及证明。
（四）本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主
袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停流露侧袋账户份额净值。
六、基金份额持有东说念主名册的守护
基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持
有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和守护.基金管制东说念主应依期向基金托管
东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金托管东说念主得到基金管制东说念主提供的持有东说念主名册后与基金管制东说念主
分裂进行守护。守护方式不错接纳电子或文档的边幅，保存期不少于法律法则轨则的最低期
限。如不可妥善守护，则按关连法则承担包袱。
基金托管东说念主因编制基金依期证明等合理原因要求基金管制东说念主提供关连而已时，基金管制
东说念主应将相关而已送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其竟然性、准确性和完
整性。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，
并应顺从守秘义务，法律法则另有轨则或有权机关另有要求的除外。
七、争议惩办方式
各方当事东说念主同意，因基金合同及托管公约而产生的或与基金合同或托管公约相关的一切
争议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，
按照该会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当
事东说念主均有拘谨力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有轨则。
争议处理时代，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接古道、烦躁、
尽责地履行基金合同和托管公约轨则的义务，惊叹基金份额持有东说念主的正当权益。
托管公约受中国法律统领。
八、托管公约的变更、休止与基金财产的清理
（一）托管公约的变更圭表
托管公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得
与基金合同的轨则有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。
（二）基金托管公约休止出现的情形
（三）基金财产的清理
（1）自出现基金合同休止事由之日起 30 个责任日内成立清理小组，基金管制东说念主组织基
金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
（2）基金财产清理小组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、安妥《证券法》轨则的注册会
计师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。
（3）在基金财产清理过程中，基金管制东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，连接古道、勤
勉、尽责地履行基金合同和托管公约轨则的义务，惊叹基金份额持有东说念主的正当权益。
（4）基金财产清理小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金财产清理
小组不错照章进行必要的民事行为。
基金合同休止，应当按法律法则和基金合同的相关轨则对基金财产进行清理。基金财产
清理圭表主要包括：
（1）基金合同休止情形出当前，由基金财产清理小组融合接纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理证明；
（5）聘任司帐师事务所对清理证明进行外部审计，聘任讼师事务所对清理证明出具法律
认识书；
（6）将清理证明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理用度，清理
用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
(1)支付清理用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)返璧基金债务；
(4)按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款(1)－(3)项轨则返璧前，不分派给基金份额持有东说念主。
清理过程中的相关环节事项须实时公告；基金财产清理证明经安妥《证券法》轨则的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理
公告于基金财产清理证明报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告。
基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则轨则的最低
期限。
第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务
基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主根据基金份额持有东说念主
的需要和市集的变化，有权加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：
一、持有东说念主注册登记服务
基金管制东说念主担任基金注册登记机构，为基金份额持有东说念主提供注册登记服务，配备安全、
完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额持有东说念主办理基金账户业务、基金份额
的登记、权益分派时红利的登记、权益分派时红利的派发、基金交游份额的清理过户等服务。
二、持有东说念主交纪行录查询及对账单服务
注册登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的整个基金份额持有东说念主的基金投资记录。
基金份额持有东说念主每次交游终局后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日启动为基金份额持有
东说念主提供该笔交游成交阐明单的查询服务。基金份额持有东说念主也不错在 T＋2 日通过本基金管制东说念主
客户服务中心查询基金交游情况。基金管制东说念主直销机构网点应根据在直销机构网点进行交游
的基金份额持有东说念主的要求打印成交阐明单。基金销售机构应根据在销售网点进行交游的基金
份额持有东说念主的要求进行成交阐明。
本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他边幅向通过广发基金直销系统持有本公司基
金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息。
基金份额持有东说念主可通过以下方式查阅对账单：
基金交游对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额持有东说念主最近一季度或一年内
整个申购、赎回等交游发生的时期、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单
在每季终局后的 20 个责任日内向订制季度对账单服务的基金份额持有东说念主以电子邮件边幅发
送，年度对账单在每年度终局后 20 个责任日内对整个基金份额持有东说念主以电子邮件边幅发送。
本基金份额持有东说念主可通过基金管制东说念主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自
助查询系统）和本基金管制东说念主的销售网点查询历史交纪行录。
三、信息订制服务
基金份额持有东说念主在肯求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服
务，内容包括交游阐明及关连基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短服气务，内
容包括基金净值播报、交游阐明等。已开立本公司基金账户未预留关连而已的基金份额持有
东说念主可到销售网点或通过基金管制东说念主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自助查询
系统）办理而已变更。
四、信息查询
基金管制东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额持有东说念主不错凭基金账
号和该密码通过基金管制东说念主的电话呼唤中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可
以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金管制东说念主网站查询基金申购与
赎回的交游情况、账户余额、基金居品信息。
五、投诉受理
基金份额持有东说念主不错通过基金管制东说念主提供的网站在线客服、呼唤中心东说念主工坐席、书信、
电子邮件、传真等渠说念对基金管制东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有东说念主还
不错通过销售机构的服务电话进行投诉。
六、服务连络方式
电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。
传真：020-34281105
公司网址：www.gffunds.com.cn
电子信箱：services@gffunds.com.cn
第二十三部分 其他应流露事项
公告事项 流露日期
广发基金管制有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度证明
教唆性公告
广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年年度证明提
示性公告
广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度证明
教唆性公告
广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度证明
教唆性公告
对于广发景佳纯债债券型证券投资基金暂停机构投资者大
额申购（含波折转入）业务的公告
对于广发景佳纯债债券型证券投资基金暂停个东说念主投资者申
购（含波折转入）业务的公告
对于广发景佳纯债债券型证券投资基金绽放日常申购、赎
回和波折业务的公告
广发景佳纯债债券型证券投资基金基金合同见效公告 2023-06-15
对于广发景佳纯债债券型证券投资基金提前终局召募的公
告
广发景佳纯债债券型证券投资基金基金合同及招募说明书
教唆性公告
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主的办公场所和营业场所，供社会公众
查阅、复制。
第二十五部分 备查文献
（一）中国证监会注册广发景佳纯债债券型证券投资基金召募的文献
（二）《广发景佳纯债债券型证券投资基金基金合同》
（三）《广发景佳纯债债券型证券投资基金托管公约》
（四）法律认识书
（五）基金管制东说念主业务资历批件、营业牌照
（六）基金托管东说念主业务资历批件、营业牌照
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