广发成长领航一年持有期夹杂型证券投资     基金更新的招募说明书     基金管制东说念主：广发基金管制有限公司     基金托管东说念主：中国确立银行股份有限公司        时期：二〇二五年一月 【迫切教导】   本基金于 2022 年 6 月 23 日经中国证监会证监许可20221394 号文准予召募注册。   本基金管制东说念主保证招募说明书的内容委果、准确、竣工。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的投资价值和市集出路作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应负责阅读本招募说明书。   基金的过往功绩并不预示其改日弘扬，基金管制东说念主管制的其他基金的功绩并不组成对本 基金弘扬的保证。   基金管制东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的家具性格，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政 治、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资东说念主一语气多量赎回基金产生的流动性风险，基金管制东说念主在基金管制实 施过程中产生的基金管制风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能不一致的风险，本基金的特定风险等，详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   本基金可投资于内地与香港股票市集走动互联互通机制试点允许买卖的轨则范围内的香 港联合走动所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），但会根据市集环境的变化以及投 资策略的需要进行颐养，遴荐将部分基金资产投资于港股通标的股票或遴荐不将基金资产投 资于港股通标的股票，因此本基金存在分歧港股进行投资的可能。   本基金资产若投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及 走动国法等互异带来的特有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 回 转走动，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能弘扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率 风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下走动日不连贯可能带来的风 险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可普遍走动，港股不可实时卖出，可能带来一 定的流动性风险）等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特等风险，详见本招募说明书。   本基金《基金合同》顺利后，一语气五十个职责日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元东说念主民币的情形，基金管制东说念主应当隔绝基金合同，并按照基金合 同的约定法度进行计帐，不需要召开基金份额持有东说念主大会进行表决。法律法则或中国证监会 另有轨则时，从其轨则。因此投资东说念主将濒临基金触及上述事项导致清盘的风险。   投资者认/申购本基金份额后需至少持有一年方可赎回，即在一年持有期内基金份额持有 东说念主不可提议赎回央求。请投资者合理安排资金进行投资。   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、《基金产 品贵寓概要》。   本次更新的招募说明书主要对审计基金资产的司帐师事务所等信息进行校阅，更新内容 截止日为 2024 年 12 月 28 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为 据未经审计）。                           目 录                 第一部分       序言   《广发成长领航一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称“《基金法》”）、                                         《公 开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、                               《公开召募证券投资基金销 售机构监督管制办法》(以下简称“《销售办法》”)、                         《公开召募证券投资基金信息透露管制办 法》（以下简称“《信息透露办法》”）以及《广发成长领航一年持有期夹杂型证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性述说或首要遗漏，并对其真 实性、准确性、竣工性承担法律包袱。   广发成长领航一年持有期夹杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据 本招募说明书所载明的贵寓央求召募的。本基金管制东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在 本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管制委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投 资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其持有基 金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他有 关轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应夺目查阅 基金合同。                       第二部分       释义     在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 新 及对本基金合同的任何有用校阅和补充 合型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用校阅和补充 概要》过甚更新 公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、讲演等       《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校阅，自 四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校阅       《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其常常作念出的校阅 投资基金信息透露管制办法》及颁布机关对其常常作念出的校阅     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其常常作念出的校阅     《流动性风险管制轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制轨则》及颁布机关对其常常作念出的校阅 市集走动互联互通机制些许轨则》及颁布机关对其常常作念出的校阅 证券走动所沪港通业求实施办法》及上海证券走动所对其常常作念出的校阅 证券走动所深港通业求实施办法》及深圳证券走动所对其常常作念出的校阅     《互联互通指引》：指中国证监会 2016 年 10 月 11 日颁布并实施的《证券基金筹划机 构参与内地与香港股票市集走动互联互通指引》 和香港联合走动总计限公司（以下简称香港联合走动所）建立技巧联结，使内地和香港投资 者不错通过当地证券公司或经纪商买卖轨则范围内的对方走动所上市的股票。内地与香港股 票市集互联互通机制包括沪港股票市集走动互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票市 场走动互联互通机制（以下简称深港通） 务公司，向香港联合走动所进行申报，买卖轨则范围内的香港联合走动所上市的股票 体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资管制办法》及相关法律法则轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 投资者境内证券期货投资管制办法》及相关法律法则轨则，运用来自境外的东说念主民币资金进行 境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、退换、非走动过户、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东说念主刚毅了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等 受广发基金管制有限公司托付办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、退换、非走动过户、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结 余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面说明的日历 计帐结果报中国证监会备案后赐与公告的日历 月 如该日积年度不存在对应日历的，则顺延至该日积年度对应月份终末一日的下一个职责日， 若该对应日历为非职责日的，则顺延至下一职责日 非港股通走动日，则本基金不错不绽开基金份额申购、赎回或其他业务） 绽开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管制东说念主和投资东说念主共同盲从 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 件，央求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额退换为基金管制东说念主管制的其他基 金基金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份额总额后的余额)超 过上一绽开日基金总份额的 10% 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过甚他资产的价值总和 额净值的过程 购基金份额时收取认购、申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认 购、申购基金份额时不收取认购、申购用度而是从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称 为 C 类基金份额 站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 的方式，将基金颐养投资组合的市集冲击成老实派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行依期入款（含契约 约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通达受限的新股及非公斥地行股票、资产搭救 证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或走动的债券等 置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，有益账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且采用估值技巧仍导致公允价值存 在首要不深信性的资产；           （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在首要 不深信性的资产；（三）其他资产价值存在首要不深信性的资产   以上释义中触及法律法则的内容，法律法则校阅后，如适用本基金，相关内容以校阅后 法律法则为准                       第三部分   基金管制东说念主   一、   概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      天下统一客服热线：95105828                鼓动称号                   出资比例             广发证券股份有限公司                54.533%          点燃通讯科技股份有限公司                 14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                14.187%        广州科技金融改换投资控股有限公司               7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.16%                 总     计                100%   二、   主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限包袱公司、广发证券 股份有限公司职责。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实行董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限包袱 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金管制 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管制有限公司总司理，兼任广发海外资产管制有限 公司董事会主席、广州投资参谋人学院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公 司职责，曾任广发基金管制有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任点燃通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，点燃通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨服务处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉点燃技巧服 务有限公司总司理，点燃通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德果断银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融改换投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金管制有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金管制有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管制有限公司董事长，广州广泰城发 筹划征询有限公司董事长，广州科技金融改换投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金管制有限公司董事长，广州基金海外股权投资基金管制有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：独处董事，博士，熏陶、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）实行事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东说念主民保障公司湖北省分公司海外保障部党组文告、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司 党委文告、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团实行委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：独处董事，博士，熏陶，现任浙大城市学院法学院熏陶，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副熏陶、 法律系副主任、法学院副院长、法学院熏陶，宁波大学法学院熏陶。      姚海鑫先生：独处董事，博士，熏陶，现任辽宁大学新华海外商学院熏陶，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管制学院副院长、工商管制硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展筹划处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司缱绻处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管制有限公司市集拓展部副总经 理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管制有限公司信息技巧部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息技巧部副司理、司理，广发基金管制有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金管制有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司营销管制部副总司理。曾任广发 基金管制有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，家具营销管制部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金管制有限公司市集拓展部、金融工程部、家具营销管制部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发海外资产管制有限公司董事会主席、广州投资参谋人学 院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公司职责，曾任广发基金管制有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元老本管制有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团市集部司理，广发证券有限包袱公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金管制有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金管制有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司职责， 历任广发基金管制有限公司上海分公司总司理、轮廓管制部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保资产管制公司、工 银瑞信基金管制有限公司和长盛基金管制有限公司职责，历任广发基金管制有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金管制有限公司职责，历任广发基金管制有限公司研究员、机 构搭理部副总司理、筹划发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金管制有限公司、融通基金管制有限公司工 作，历任广发基金管制有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司基金司理、广发海外资产管制 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金管制有限公司职责，历任广发基金管制有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司职责，历 任广发基金管制有限公司中央走动部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资管制有限公司、合正投资管制有限公司职责。历任广发基金管制有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京服务处总司理，策略与改换业务部总司理。      吴远怡先生，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发改换升级纯真配置 夹杂型证券投资基金基金司理(自 2020 年 9 月 30 日起任职)、广发科技改换夹杂型证券投资基 金基金司理(自 2020 年 11 月 18 日起任职)、广发北交所精选两年依期绽开夹杂型证券投资基 金基金司理(自 2021 年 11 月 23 日起任职)、广发价值中枢夹杂型证券投资基金基金司理(自 级研究员、副基金司理，中国东说念主寿资产管制有限公司投资司理。      基金管制东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、海外业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资管制部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。      基金管制东说念主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女 士、夹杂股产投资副总监曾刚先生、夹杂股产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经 理宋倩倩女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅策略部总司理武幼辉先生、金融工 程与风险管制部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主 席。      基金管制东说念主境外投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副总经 理朱平先生、策略投资部总司理李巍先生、海外业务部总司理李耀柱先生成员组成，傅友兴 先生、刘格菘先生担任境外投资决策委员会联席主席。      三、   基金管制东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   四、   基金管制东说念主承诺   （1）严格盲从《基金法》过甚他相关法律法则的轨则，并建立健全里面适度轨制，采用有 效措施，退守违反《基金法》过甚他法律法则行径的发生；   （2）根据基金合同的轨则，按照招募说明书列明的投资见解、策略及限制进行基金资产的 投资。   （1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵御允地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则以及中国证监会轨则退却的其他行径。   （1）依影相关法律、法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职时间瞻念察的相关证券、基金的买卖隐痛、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资缱绻等信息；   （4）不协助、接受托付或以其他任何形式为其他组织或个东说念主进行证券走动。   五、   基金管制东说念主的里面适度轨制   基金管制东说念主的里面风险适度轨制包括里面适度大纲、基本管制轨制、部门业务规章等。内 部适度大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和张开，对各项基本管制轨制的统辖和指挥。 里面适度大纲明确了里面适度见解和原则、里面适度组织体系、里面适度轨制体系、里面适度 环境、里面适度措施等。基本管制轨制包括风险适度轨制、基金投资管制轨制、基金绩效评估 考查轨制、聚会走动轨制、基金司帐轨制、信息透露轨制、信息系统管制轨制、职工守密轨制、 危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要 职责、岗亭树立、职责要求、业务历程等的具体说明。   根据基金管制业务的特色，公司设立要领递进、权责统一、严实有用的四说念内控防地： 业务均制定夺目的操作历程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺盲从，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立迫切业务处理凭据传递和信息沟通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的包袱。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，径直接受总司理的交流，独处于其他部门和业务举止， 对里面适度轨制的实行情况实行严格的检查和监督。 控防地。                     第四部分   基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时期：2004 年 09 月 17 日   组织形式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：持续筹划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   研究东说念主：王小飞   研究电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国确立银行总行设资产托管业务部，下设轮廓处、基金业务处、证券保障业务处、搭理 信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管制处、 跨境与外包管制处、托管应用系统搭救处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥 设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部一语气聘用外部司帐师事务所对托 管业务进行里面适度审计，并已经成为老例化的内控职责妙技。   （三）基金托管业务筹划情况   算作国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国确立银行一直秉持“以客户为 中心”的筹划理念，束缚加强风险管制和里面适度，严格履行托管东说念主的各项职责，切实珍摄资 产持有东说念主的正当权益，为资产托付东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国确立银 行托管资产界限束缚扩大，托管业务品种束缚增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保 险资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业务 体系，是当今国内托管业务品种最都全的买卖银行之一。适度 2023 年年末，中国确立银行已托 管 1334 只证券投资基金。中国确立银行专科高效的托管服务智商和业务水平，赢得了业内的高 度认同。中国确立银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》 评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国债登记结算有限包袱公司（中债）“优秀资产 托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获 《亚洲银众人》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科 技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年 度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，并 算作惟一中资银行获取《财资》“中国最好 QFII 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金 报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面适度轨制   （一）里面适度见解   算作基金托管东说念主，中国确立银行严格盲从国度相关托管业务的法律法则、行业监管规章和 本行内相关管制轨则，称职筹划、表率运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金财产 的安全竣工，确保相关信息的委果、准确、竣工、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （二）里面适度组织结构   中国确立银行设有风险内控管制委员会，负责全行风险管制与里面适度职责，对托管业务 风险管制和里面适度的有用性进行指挥。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托管业 务的内控合规职责，具有独处期骗内控合规职责权利和智商。   （三）里面适度轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制适度体系，建立了管制轨制、适度轨制、岗亭职责、 业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作和胜仗进行；业务东说念主员具备从业阅历；业务管制 严格实行复核、审核、检查轨制，授权职责实行聚会适度，业务图章按规程守护、存放、使用， 账户贵寓严格守护，制约机制严格有用；业务操作区有益树立，顽固管制，实施音像监控；业 务信息由专职信息透露东说念主负责，退守泄密；业求已毕自动化操作，退守东说念主为事故的发生，技巧 系统竣工、独处。   三、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和法度   （一）监督方法   依照《基金法》过甚配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行 斥地的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以及基金合同轨则，对基金管 理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提 供的基金计帐和核算服务样式中，对基金管制东说念主发送的投资指示、基金管制东说念主对各基金用度的 索要与开支情况进行检查监督。   （二）监督历程 监控，如发现投资额外情况，向基金管制东说念主进行风险教导，与基金管制东说念主进行情况核实，督促 其纠正，如有首要额外事项实时诠释中国证监会。 举证，如有必要将实时诠释中国证监会。                          第五部分   相关服务机构      一、 基金份额销售机构      直销机构：广发基金管制有限公司      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      法定代表东说念主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东说念主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、绽开式基金的投资征询及投诉 等。      基金管制东说念主可根据相关法律法则的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管制东说念主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相关业务时，请恪守各销售机构 业务国法与操作历程。      二、 注册登记东说念主      称号：广发基金管制有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      法定代表东说念主：葛长伟      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利海外广场南塔31－33楼；广东省珠      海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      电话：020-89188970      传真：020-89899175      研究东说念主：李尔华 三、 出具法律意见书的讼师事务所 称号：广东广信君达讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单 元） 负责东说念主：邓传远 电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：杨琳、刘智 研究东说念主：邓传远 四、 审计基金资产的司帐师事务所 称号：容诚司帐师事务所（特等凡俗合伙） 办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26 实行事务合伙东说念主：刘维、肖厚发 研究东说念主：吴琳杰 电话：010-66001391 传真：010-66001392 承办注册司帐师：曹阳、吴琳杰                   第六部分    基金的召募   基金管制东说念主按照《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管制办法》、基金合同过甚他相关轨则召募本基金，并于 2022 年 6 月   本基金为契约型绽开式基金，基金存续期为不依期。   本基金自 2023 年 1 月 3 日至 2023 年 3 月 8 日进行发售。本基金召募对象为相宜法律法 规轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东说念主民币 及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。                 第七部分   基金合同的顺利  一、   基金合同的顺利   本基金基金合同已于 2023 年 3 月 10 日顺利，自该日起，本基金管制东说念主持重运转管制本 基金。  二、   基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资金数额   《基金合同》顺利后，一语气二十个职责日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5,000 万元东说念主民币情形的，基金管制东说念主应在依期诠释中赐与透露；一语气五十个 职责日出现前述情形的，基金管制东说念主应当隔绝基金合同，并按照基金合同的约定法度进行清 算，不需要召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。             第八部分   基金份额的申购、赎回与退换   一、   申购与赎回的局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括：   二、   申购与赎回的绽开日实时期   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽开日为上海证券走动所、深圳 证券走动所的普遍走动日（若该职责日为非港股通走动日，则本基金不错不绽开申购与赎回）， 基金管制东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除 外。绽开日的具体办理时期在招募说明书或相关公告中载明。   基金合同顺利后，若出现新的证券走动市集、证券走动所走动时期变更或其他特等情况， 基金管制东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息 透露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   基金管制东说念主自基金合同顺利之日起不高出 3 个月运转办理申购，具体业务办理时期在申 购运转公告中轨则。   基金管制东说念主自基金合同顺利之日对应的次年的年度对日（含该日，如该日积年度不存在 对应日历的，则顺延至该日积年度对应月份终末一日的下一个职责日，如该日为非职责日， 则顺延至下一职责日）运转办理赎回，具体业务办理时期在赎回运转公告中轨则。   在深信申购运转与赎回运转时期后，基金管制东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的运转时期。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或退换央求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。   本基金每个绽开日绽开申购，但投资东说念主每笔认购/申购的基金份额需至少持有满一年，在 一年持有期内不可提议赎回央求。   对于每份基金份额，一年持有期指基金合同顺利日（对认购份额而言，下同）或基金份 额申购说明日（对申购份额而言，下同）起至对应的次年的年度对日（不含）的持有时间， 如该日积年度不存在对应日历的，则顺延至该日积年度对应月份终末一日的下一个职责日， 若该对应日历为非职责日的，则顺延至下一职责日。   三、   申购与赎回的原则 权益不受挫伤并得到平允对待。   基金管制东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管制东说念主必须在新规 则运转实施前依照《信息透露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   四、   申购与赎回的数额限制 申购费)东说念主民币；投资东说念主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。 基金份额持有东说念主当日持有份额减少导致在销售机构统一走动账户保留的基金份额不及 1 份基 金份额时，注册登记机构有权将一起剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同轨则的， 投资者在该销售机构办理上述业务时，需同期恪守销售机构的相关业务轨则。 当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可采用上述措施对基金界限赐与适度。具体见基金管制东说念主相关公告。 比例限制。基金管制东说念主必须在颐养前依照《信息透露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   五、   申购与赎回的法度   投资东说念主必须根据销售机构轨则的法度，在绽开日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购央求成立； 本基金登记机构说明基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回央求成立；本基金登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回央求顺利后，基金管制东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多量 赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 本基金合同相关要求处理。   基金管制东说念主应以走动时期收尾前受理有用申购和赎回央求确本日算作申购或赎回央求日 （T 日），在普遍情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有用性进行说明。T 日提交 的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方 式查询央求的说明情况。销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代 表销售机构如实接收到央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于央求果然 认情况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损 的，基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。若申购不 顺利，则申购款项退还给投资东说念主。   在法律法则允许的范围内，基金管制东说念主或登记机构可根据相关业务国法，对上述业务办 理时期进行颐养，本基金管制东说念主将于颐养实施前按影相关轨则赐与公告。   六、   申购费率、赎回费率   (1)本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的增多而递减。投资者在一天之内若是有多 笔申购，适用费率按单笔远隔计算。   本基金对通过本公司直销中心申购 A 类基金份额的特定投资者与除此之外的其他凡俗投 资者实施诀别的申购费率。特定投资群体（特定投资者）范围及具体费率优惠以基金管制东说念主 发布的相关公告为准。   特定投资群体（特定投资者）指照章设立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金计 划筹集的资金过甚投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括天下社会保障基金、经 监管部门批准不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一缱绻以及聚积缱绻、企业年 金理事会托付的特定客户资产管制缱绻）、企业年金待业金家具、个东说念主税收递延型买卖养老保 险家具、养老见解基金和职业年金缱绻。特定投资群体（特定投资者）需在认购、申购前向 基金管制东说念主登记备案，并经基金管制东说念主说明。   如将来出现经监管部门批准不错投资基金的其他社会保障基金、企业年金或其他待业金 客户类型，基金管制东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体（特定 投资者）范围。   具体费率如下：               申购金额（M）            其他凡俗投资者申购费率              M＜100 万元                 1.50%              M≥500 万元              每笔 1000 元               申购金额（M）             特定投资者申购费率              M＜100 万元                 0.15%              M≥500 万元               每笔 100 元   基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以践诺收取为准。   (2)本基金的申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、 销售、注册登记等各项用度。      投资东说念主需至少持有本基金基金份额满一年，在一年持有期内不可提议赎回央求，持有满 一年后赎回不收取赎回用度。 颐养收费方式，基金管制东说念主依影相关轨则于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办 法》相关轨则在轨则媒介上公告。 基金促销缱绻，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止时间， 基金管制东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适宜调低基金申购费率、 赎回费率、基金退换费率和销售服务费率。 金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵影相关法律法则以及监管部门、自律国法的规 定。      七、   申购份额与赎回金额的计算方式      （1）若投资者遴荐申购 A 类基金份额，则申购份额的计算公式为：      净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）      或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额      申购用度=申购金额-净申购金额      或，申购用度=固定申购费金额      申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      （2）若投资东说念主遴荐申购 C 类基金份额，则申购份额的计算公式为：      申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值      例 1：某凡俗投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应费率为 1.50%，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：      净申购金额=50,000/（1+1.50%）=49,261.08 元      申购用度=50,000－49,261.08=738.92 元      申购份额=49,261.08/1.0160＝48,485.31 份      即：凡俗投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应费率为 1.50%，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 48,485.31 份基金份额。      例 2：某投资者投资 10,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：      申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份      即：投资者投资 10,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，可得到 9,523.81 份 C 类基金份额。      采用“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行计算，计算公 式：      赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值      例 1：某投资者赎回 10 万份 A 类基金份额，份额持有期限为 400 天，假定赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为：      赎回金额=100,000×1.2130=121,300.00 元      即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，份额持有期限为 400 天，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为 121,300.00 元。      例 2：某投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额持有期限为 400 天，假定赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.2125 元，则其可得到的赎回金额为：      赎回金额=100,000×1.2125＝121,250.00 元      即：投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额持有期限为 400 天，假定赎回当日 C 类基金 份额净值是 1.2125 元，则其可得到的赎回金额为 121,250.00 元。      由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将远隔计算基金份额净值。 计算公式为：      计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额 余额总额      本基金份额净值的计算，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计算，并按照基金合同的约 定进行透露。遇特等情况，经履行适宜法度，不错适宜蔓延计算或透露。   申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，有用份额单元为份，上述计 算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按践诺说明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度， 赎回金额单元为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   八、   申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。   九、   断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 央求。 产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法普遍运行。 技巧仍导致公允价值存在首要不深信性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管制东说念主应当暂 停接受基金申购央求。 到或者高出 50%，或者变相藏匿 50%聚会度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定断绝或暂停接 受投资者的申购央求时，基金管制东说念主应当根据相关轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时， 基金管制东说念主应实时复原申购业务的办理。   十、   暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项： 央求或降速支付赎回款项。 技巧仍导致公允价值存在首要不深信性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管制东说念主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项时， 基金管制东说念主按轨则报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金管制东说念主应足额支付；如暂时 不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未 支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关要求处理。基金份额 持有东说念主在央求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与褪色。在暂停赎回的情况摒除 时，基金管制东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十一、 多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金退换中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份额总额后的余额)高出前一 绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有智商支付投资东说念主的一起赎回央求时，按普遍赎回程 序实行。   （2）部分宽限赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的一起赎回央求有贫困或以为因支付 投资东说念主的一起赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管制 东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延 期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，深信当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐宽限赎回或取消 赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日不竭赎回，直到一起赎回为止；遴荐取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被褪色。宽限的赎回央求与下一绽开日赎回央求一 并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎 回处理。   （3）若本基金发生多量赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回央求高出上一绽开日基金总份 额 20%的，基金管制东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主高出该比例以上的赎回央求实施宽限办 理（基金份额持有东说念主可在提交赎回央求时遴荐将当日未获办理部分赐与褪色）。对该单个基金 份额持有东说念主未高出上一绽开日基金总份额 20%的赎回央求与其他账户赎回央求，应当按照其 央求赎回份额占当日央求赎回总份额的比例，深信该单个账户当日办理的赎回份额；投资者 未能赎回部分，除投资者在提交赎回央求时遴荐将当日未获办理部分赐与褪色外，蔓延至下 一个绽开日办理，赎回价钱为下一个绽开日的价钱。依照上述轨则转入下一个绽开日的赎回 不享有赎回优先权，并依此类推，直到一起赎回为止。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管制东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得高出   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个走动日内讲演基金份额持有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在轨则 媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 停公告。 迟于再行绽开日在轨则媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停 公告中明确再行绽开申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行绽开的公告。   十三、 基金退换   基金管制东说念主不错根据相关法律法则以及本基金合同的轨则决定开办本基金与基金管制东说念主 管制的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，相关国法由基金管制东说念主 届时根据相关法律法则及本基金合同的轨则制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与相关机构。 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额之间暂不允许进行相互退换。   十四、 基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的走动局面或者走动方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管制东说念主公 告的业务国法办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 走动过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其它非走动过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据顺利司法文告将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵寓，对于相宜条件 的非走动过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的尺度收费。   十六、 基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的尺度收取转托管费。   十七、 依期定额投资缱绻   基金管制东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资缱绻，具体国法由基金管制东说念主另行轨则。投 资东说念主在办理依期定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所轨则的依期定额投资缱绻最低申购金额。   十八、 基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律法则或监管机构另有轨则的除外。   如相关法律法则允许基金管制东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东说念主 将制定和实施相应的业务国法。   十九、 实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则或相关公告。                    第九部分   基金的投资      一、   投资见解      本基金在有用适度组合风险并保持讲求流动性的前提下，通过对公司及行业所处的基本 面进行真切分析和把抓，精选优质上市公司构建投资组合，追求卓著功绩相比基准的投资回 报。      二、   投资范围      本基金的投资范围为具有讲求流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 创业板过甚他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、地方 政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可退换债券（含分离走动可转债）、可交换债券、 央行单据、中期单据、短期融资券（包括超短期融资券）等）、资产搭救证券、债券回购、银 行入款、同行存单、货币市集用具、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基 金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会相关轨则）。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适宜法度后，可 以将其纳入投资范围。      本基金为夹杂型基金，基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95% （其中投资于港股通标的股票的比例不得高出股票资产的 50%）；每个走动日日终在扣除国债 期货和股指期货合约需缴纳的走动保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。      如法律法则或监管机构对投资比例要求有变更的，基金管制东说念主在履行适宜法度后，不错 作念出相应颐养。      三、   投资策略      （一）大类资产配置策略      在基金合同以及法律法则所允许的范围内，本基金将根据对宏不雅经济环境、所投资主要 市集的估值水平、证券市集走势等进行轮廓分析，合理地进行股票、债券等配置。在境内股 票和香港股票方面，本基金将轮廓斟酌以下身分进行两地股票的配置：      （1）宏不雅经济身分；   （2）估值身分；   （3）政策身分（如财政政策、货币政策等）；   （4）流动性身分等。   （二）股票投资策略   本基金依托于基金管制东说念主的投资研究平台，从公司基本面分析开端，采用定性与定量相 联结的方法，精选具备永恒成长后劲的优质上市公司股票构建投资组合。   本基金将从技巧上风、资源上风、买卖模式、治理结构等方面，把抓公司盈利智商的质 量和持续性，进而判断公司成长的可持续性。   （1） 技巧上风分析。较强的技巧上风和可持续的研发智商及研发参预，不错促使公司 所掌抓的技巧束缚滚动为新家具或服务，为公司成长提供能源。本基金通过分析公司领有的 专利和专有技巧的数目、新家具的数目及推出的速率、中枢技巧是否具有较高的竞争壁垒、 家具和研发上的经费参预情况等，判断公司的技巧上风过甚可持续性。   （2） 资源上风分析。操纵资源不错为公司在较永劫期内的发展提供较好的利润来源。 对于具有特准权、专有技巧、品牌等特有资源或者矿产、旅游等天然资源的公司，本基金将 主要通过对公司的行业操纵性、进入壁垒、政策提拔力度等方面的分析，判断公司的资源优 势是否搭救其持续成长。   （3） 买卖模式分析。公司的买卖模式决定了其在行业中的地位和发展后劲，特有的商 业模式将搭救公司的快速发展。本基金将从买卖模式的特有性、可复制性、可持续性及赚钱 性等角度查考公司的买卖模式是否相宜行业发展的趋势、是否不错搭救公司销售界限和盈利 的持续性增长。   （4）治理结构分析。公司治理结构的优劣对包括公司策略、改换智商、盈利智商、竞争 上风乃至估值水平都有至关迫切的影响。本基金将从上市公司的管制层评价、策略定位和管 理轨制体系等方面对公司治理结构进行评价。   在定量分析方面，本基金将重心热心成长性目的，同期查考估值目的，筛选出具有持续 成长后劲且估值合理的上市公司，并遴荐合理时机，缓缓建立股票组合。   （1）成长性目的：公司的成长性最终体现为利润的增长。因此，本基金将主营业务收入 增长率和主营业务利润率算作企业成长性查考的主目的，并联结税后利润增长率、净资产收 益率等目的，遴荐具备增长后劲，预期改日简略已毕高成长或可持续增长的企业。   （2）估值目的：本基金将在上述分析的基础上，轮廓采用 PEG、PE、PB 等相对估值目的 与股利折现模子、开脱现款流折现模子等统统估值方法，对股票的投资价值进行辅助性的评 估和判断。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市走动的股票投资策略实行。   斟酌到香港股票市集与 A 股股票市集的互异，对于港股通标的股票，本基金除按照上述 “从下到上”的个股精选策略，还将联结公司基本面、国内经济和相关行业发展出路、香港 市集资金面和投资者行径，以及世界主要经济体经济发展出路和货币政策、主流老本市集对 投资者的相对蛊惑力等身分，精选相宜本基金投资见解的港股通标的股票。   （三）债券投资策略   本基金通过对国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势和信用风险变化等 身分进行轮廓分析，构建和颐养固定收益证券投资组合，发愤获取稳健的投资收益。   本基金将查考市集利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、海皮毛差等引起利率变化 的相关身分进行真切的研究，分析宏不雅经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政 策、货币政策在内的宏不雅经济政策取向，对市集利率水暖热收益率弧线改日的变化趋势作念出 展望和判断，联结债券市集资金供求结构及变化趋势，深信固定收益类资产的久期配置。   类属配置主要包括资产类别遴荐、各样资产的适宜组合以及对资产组合的管制。本基金 通过情景分析和历史展望相联结的方法，                  “从上至下”在债券一级市集和二级市集，银行间市 场和走动所市集，银行入款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而深信具 有最优风险收益特征的资产组合。   对于国债、央行单据等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经济政策的分 析，展望改日收益率弧线的变动趋势，轮廓斟酌组合流动性决定投资品种；对于信用类债券， 本基金将根据刊行东说念主的公司配景、行业性格、盈利智商、偿债智商、流动性等身分，对信用 债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并采用散播化 投资策略，严格适度组合举座的毁约风险水平。      可退换债券和可交换债券同期具有固定收益类与权益类证券的双重性格。本基金利用宏 不雅经济变化和上市公司的盈利变化，判断市集的变化趋势，遴荐不同的行业，再根据可退换 债券和可交换债券的性格遴荐各行业不同的券种。本基金利用可退换债券及可交换债券的债 券底价和到期收益率来判断其债性，增强本金投资的相对安全性；利用可退换债券及可交换 债券的溢价率来判断其股性，在市集出现投资契机时，优先遴荐股性强的品种，获取逾额收 益。      （四）资产搭救证券投资策略      本基金将重心对市集利率、刊行要求、搭救资产的组成及质料、提前偿还率、风险补偿 收益和市集流动性等影响资产搭救证券价值的身分进行分析，并辅助采用数目化订价模子， 评估资产搭救证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。      （五）金融繁衍品投资策略      本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，遴荐流动性好、走动 活跃的期货合约，并根据对质券市集和期货市集运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估 值订价，与股票现货资产进行匹配，以更好已毕本基金的投资见解。本基金在运用股指期货 时，将充分斟酌股指期货的流动性及风险收益特征，对冲系统性风险以及特等情况下的流动 性风险，以改善投资组合的风险收益性格，裁减股票仓位颐养的走动成本，提高投资效率。      本基金投资国债期货时，将按照风险管制的原则，以套期保值为主要目的。国债期货作 为利率繁衍品的一种，有助于管制债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管制东说念主将按照 相关法律法则的轨则，联结对宏不雅经济局面和政策趋势的判断，以及对国债期货和现货基差、 国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等目的的分析，主要遴荐流动性好、走动 活跃的国债期货进行走动，以对冲债券组合的风险，提高投资效率等。国债期货相关投资遵 循法律法则及中国证监会的轨则。      四、   功绩相比基准      本基金功绩相比基准：中证 800 指数收益率×60%+东说念主民币计价的恒生指数收益率×15%+ 中债新轮廓钞票（总值）指数收益率×25%。   中证 800 指数轮廓反馈沪深证券市集的举座气象，市集代表性较强，适配合为本基金 A 股投资的相比基准；恒生指数是香港股票市集价钱的迫切目的，适配合为本基金港股投资的 相比基准。中债新轮廓钞票（总值）指数简略较好的反馈债券市集变动的全貌，适配合为本 基金债券投资的相比基准。此外，本基金还参考预期的大类资产配置比例树立了功绩相比基 准的权重。   若是指数编制单元住手计算编制以上指数或改换指数称号、或今后法律法则发生变化、 或有更适宜的、更能为市集普遍接受的功绩相比基准推出、或市集上出现愈加适用于本基金 的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管东说念主协商一致，报中国证监会备案后变更功绩 相比基准并实时公告，不消召开基金份额持有东说念主大会审议。   五、    风险收益特征   本基金是夹杂型基金，其预期收益及风险水平高于货币市集基金和债券型基金，低于股 票型基金。   本基金若投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集制 度以及走动国法等互异带来的特有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转走动，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能弘扬出比 A 股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下走动日不连贯可 能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可普遍走动，港股不可实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。   六、    投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例不得 高出股票资产的 50%）；   （2）每个走动日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的走动保证金后，保持不 低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不得包括结算备 付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（统一家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并计算）不高出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东说念主管制的一起基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股合并计算），不高出该证券的 10％；   （5）本基金管制东说念主管制的一起绽开式基金持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得 高出该上市公司可通达股票的 15%；本基金管制东说念主管制的一起投资组合持有一家上市公司发 行的可通达股票，不得高出该上市公司可通达股票的 30%；   （6）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产搭救证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的一起资产搭救证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （8）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产搭救证券的比例，不得高出该资产支 持证券界限的 10％；   （9）本基金管制东说念主管制的一起基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产搭救证券，不得 高出其各样资产搭救证券共计界限的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产搭救证券。基金持有 资产搭救证券时间，若是其信用等第下落、不再相宜投资尺度，应在评级诠释发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金进入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%，在天下银行间同行市集的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （13）本基金参与股指期货走动，还须盲从以下限制：   在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值的 10%；在 任何走动日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得高出基 金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产搭救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何走动日日终，持有的卖出 股指期货合约价值不得高出基金持有的股票总市值的 20%；在职何走动日内走动（不包括平 仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一走动日基金资产净值的 20%；本基金所持有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值共计（轧差计算）应当相宜基金合同对于股票投资 比例的相关约定；   （14）本基金参与国债期货走动，还须盲从以下限制：   在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值的 15%；在 任何走动日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金持有的债券总市值的 30%；本 基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，共计（轧差计算）应当相宜基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何走动日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一走动日基金资产净值的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净值的 15%，因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金不相宜 该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实行，与境内上市走动 的股票合并计算；   （19）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（15）、（17）项轨则除外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金界限变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例 的，基金管制东说念主应当在 10 个走动日内进行颐养，但中国证监会轨则的特等情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同顺利之日起运转。   七、   退却行径   为珍摄基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、足下证券走动价钱过甚他不朴直的证券走动举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则退却的其他举止。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、践诺适度东说念主或者 与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜本基金的投资见解和投资策略，恪守基金份额持有东说念主利益优先原则，驻守利 益迫害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实行。相关走动必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法则赐与透露。首要关联走动应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   八、    法律法则或监管部门取消上述组合限制、退却行径轨则或从事关联走动 的条件 和要求，本基金可不受相关限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、退却行径轨则或从 事关联走动的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准；经与基金托管东说念主协商 一致，基金管制东说念主可依据法律法则或监管部门轨则径直对基金合同进行变更，该变更不消召 开基金份额持有东说念主大会审议。   九、    基金管制东说念主代表基金期骗鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法  有东说念主的利益；  当利益。   十、    侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   十一、 基金的融券业务   本基金不错按照监管机构的相关轨则参与融资等相关业务，参与范围和比例、信息透露、 风险适度及估值核算等应相宜监管机构的相关轨则。   十二、 投资组合诠释  广发基金管制有限公司董事会及董事保证本诠释所载贵寓不存在装假记录、误导性述说 或首要遗漏，并对本诠释内容的委果性、准确性和竣工性承担个别及连带包袱。  基金托管东说念主中国确立银行股份有限公司根据基金合同轨则，于 2024 年 6 月 6 日复核了 本诠释中的财务目的、净值弘扬和投资组合诠释等内容，保证复核内容不存在装假记录、误 导性述说或者首要遗漏。  本投资组合诠释所载数据适度 2024 年 3 月 31 日，本诠释中所列财务数据未经审计。                                     占基金总资产的比例  序号      表情        金额（元）                                        （％）       其中：凡俗股       341,008,269.83            91.85          存托凭证                   -                -       其中：债券         20,167,777.67             5.43       资产搭救证券                    -                -      其中：买断式回购      的买入返售金融资                  -                       -      产      银行入款和结算备      付金共计                                                 占基金资产净 代码        行业类别               公允价值（元）                                                 值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                  -              -                                             -              - B 采矿业 C 制造业                          242,815,589.61        65.66 D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                          -              - E 建筑业                                       -              - F 批发和零卖业                                    -              - G 交通运载、仓储和邮政业                   26,282,851.80         7.11 H 住宿和餐饮业                                    -              - I 信息传输、软件和信息技巧服务业               35,139,049.82         9.50 J 金融业                                       -              - K 房地产业                                      -              - L 租借和商务服务业                      28,891,583.80         7.81 M 科学研究和技巧服务业                                -              - N 水利、环境和民众设施管制业                      8,574.80         0.00 O 住户服务、修理和其他服务业                             -              - P 扶植                                           -          - Q 卫生和社会职责                                      -          - R 文化、体育和文娱业                         7,870,620.00       2.13 S 轮廓                                           -          -  共计                             341,008,269.83        92.21 本基金本诠释期末未持有通过港股通投资的股票。                                                      占基金资产  序号    股票代码      股票称号   数目(股)        公允价值(元)         净值比例                                                       (％)                                               占基金资产净值比  序号             债券品种      公允价值（元）                                                    例（％）              其中：政策性金融债                         -                -                                                              占基金资 序号        债券代码     债券称号       数目(张)          公允价值（元）         产净值比                                                              例(％) 本基金本诠释期末未持有资产搭救证券。 本基金本诠释期末未持有贵金属。      本基金本诠释期末未持有权证。      （1）本基金本诠释期末未持有股指期货。      （2）本基金本诠释期内未进行股指期货走动。      （1）本基金本诠释期末未持有国债期货。      （2）本基金本诠释期内未进行国债期货走动。 日前一年内未受到公开非难、处罚。 形。       序号          称号           金额（元） 本基金本诠释期末未持有处于转股期的可退换债券。 本基金本诠释期末前十名股票中不存在通达受限情况。                          第十部分     基金的功绩    本基金管制东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日弘扬。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据截 至 2024 年 3 月 31 日。    广发成长领航一年持有夹杂 A：                                            功绩相比                         净值增长     功绩相比               净值增长                         基准收益         阶段              率尺度差     基准收益               ①－③       ②－④                率①                          率尺度差                          ②        率③                                             ④               -20.41%    2.57%     1.10%    0.89%   -21.51%    1.68%    自基金合    同顺利起        -4.85%    1.90%    -8.57%    0.70%     3.72%    1.20%    于今    广发成长领航一年持有夹杂 C：                         净值增长     功绩相比      功绩相比               净值增长         阶段              率尺度差     基准收益      基准收益     ①－③       ②－④                率①                          ②        率③       率尺度差                                             ④             -20.51%     2.57%     1.10%     0.89%      -21.61%   1.68%  自基金合  同顺利起        -5.36%     1.90%    -8.57%     0.70%        3.21%   1.20%  于今 动的相比                 广发成长领航一年持有期夹杂型证券投资基金             累计份额净值增长率与功绩相比基准收益率的历史走势对比图                   (2023 年 3 月 10 日至 2024 年 3 月 31 日)  （1）广发成长领航一年持有夹杂 A   （2）广发成长领航一年持有夹杂 C   注：本基金建仓期为基金合同顺利后 6 个月，建仓期收尾时各项资产配置比例相宜本基 金合同相关轨则。               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法则、表狂妄文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   四、基金财产的守护和贬责   本基金财产独处于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律包袱，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章罢了、被照章褪色或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实行。                第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券走动局面的走动日以及国度法律法则轨则需要对外 透露基金净值的非走动日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、债券、繁衍用具、资产搭救证券和银行入款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管制东说念主在深信相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、监 管部门相关轨则。   （一）对存在活跃市集且简略获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应采用最近走动日的 报价深信公允价值。有充足左证标明估值日或最近走动日的报价不可委果反馈公允价值的， 支吾报价进行颐养，深信公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中斟酌不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制算作特征斟酌。此外，基金管制东说念主不 应试虑因其多量持有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采用在当前情况下适用何况有阔气可利用数据 和其他信息搭救的估值技巧深信公允价值。采用估值技巧深信公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行颐养并深信公允 价值。   四、 估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及首要变化身分，颐养最近走动市价，深信公允价钱；   （2）对在走动所市集上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管制东说念主与基金托管东说念主 另行协商约定；   （3）对在走动所市集上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）对在走动所市集上市走动的可退换债券，以逐日收盘价算作估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值技巧深信公允价值。走动所市集 挂牌转让的资产搭救证券，采用估值技巧深信公允价值；   （6）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以 活跃市集上未经颐养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，支吾市集报价进行颐养以说明估值日的公允价值；对于不存在市集举止或市 场举止很少的情况下，应采用估值技巧深信其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的统一股票的 估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公斥地行未上市的股票、债券，采用估值技巧深信公允价值，在估值技巧难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、初度公斥地 行股票时公司鼓动公斥地售股份、通过大批走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购走动中的质押券等通达受限股票，按监管机构或行业协会相关轨则深信公 允价值。      （1）银行间市集走动不含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价；      （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级市集利率不存在较着互异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生首要变化的，采用最近走动日结算价估值。 币汇率，以估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。      税收：对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票市集走动互联互通机制触及的境外 走动局面所在地的法律法则轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收轨则颐养或其他原因导致基金践诺交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将 在相关税金颐养日或践诺支付日进行相应的估值颐养。 金估值的平允性。 值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 轨则估值。      如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法度及相关法 律法则的轨则或者未能充分珍摄基金份额持有东说念主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据相关法律法则，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐包袱方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东说念主对基金净值信息的计算 结果对外赐与公布。   五、 估值法度 该类基金份额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主可 以设立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   每个估值日计算基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按轨则透露。 的轨则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主根据基金合同的约 定对外公布。   六、 估值过错的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适宜、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错时，视为该类基 金份额净值过错。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的邪恶变成估值过错，导致其他当事东说念主遇到损失的，邪恶的包袱东说念主应当对由于该 估值过错遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过错处理原则”给予补偿， 承担补偿包袱。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过错包袱方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错包袱方承担；由于估值过错包袱方未 实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主变成损失的，由估值过错包袱方对径直损失承担补偿 包袱；若估值过错包袱方已经积极调解，何况有协助义务确当事东说念主有阔气的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿包袱。估值过错包袱方支吾更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值过错已得到更正。      （2）估值过错的包袱方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，何况仅对估 值过错的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值过错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错责 任方仍支吾估值过错负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过错包袱方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是获取不 当得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额 加上已经获取的欠妥得利返还的总和高出其践诺损失的差额部分支付给估值过错包袱方。      （4）估值过错颐养采用尽量复原至假定未发生估值过错的正确情形的方式。      估值过错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：      （1）查明估值过错发生的原因，列明总计确当事东说念主，并根据估值过错发生的原因深信估 值过错的包袱方；      （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错变成的损失进行评估；      （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的包袱方进行更正和补偿损 失；      （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值过错的更正向相关当事东说念主进行说明。      （1）基金份额净值计算出现过错时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施退守损失进一步扩大。      （2）过错偏差达到任一类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；过错偏差达到任一类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管部门另有轨则的，从其轨则。   七、 暂停估值的情形 金管制东说念主应当暂停估值；   八、 基金净值的说明   用于基金信息透露的基金净值信息由基金管制东说念主负责计算，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管制东说念主应于每个绽开日走动收尾后计算当日的基金资产净值和各样份额的基金份额净值 并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算结果复核说明后发送给基金管制东说念主，由基金管 理东说念主对基金净值赐与公布。   九、 特等情形的处理 误处理； 其他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然已经采用必要、适宜、合理的措施进行检 查，然则未能发现该过错的，由此变成的基金资产估值过错，基金管制东说念主和基金托管东说念主辞退 补偿包袱。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施削弱或摒除由此变成的影响。   十、 实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。               第十三部分 基金的收益与分派   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分派利润   基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益的 孰低数。   三、 收益分派原则 体分派决议以公告为准，若《基金合同》顺利起火 3 个月可不进行收益分派； 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派 方式是现款分成； 份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 金份额类别对应的可分派收益将有所不同。统一类别的每一基金份额享有同瓜分派权； 算，与原份额适用通常的锁定持有期；   在相宜法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下， 经与基金托管东说念主协商一致，基金管制东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行颐养，不需召 开基金份额持有东说念主大会。   四、 收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额、分派方式等内容。   五、 收益分派决议的深信、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》 的相关轨则在轨则媒介公告。   法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则。   六、 基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务国法》 实行。   七、 实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，上述收益分派原则仅适用于主袋账 户资产和主袋账户份额持有东说念主。                  第十四部分 基金用度与税收   一、   基金用度的种类   本基金隔绝计帐时所发生用度，按践诺开销额从基金财产总值中扣除。   二、   基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的计算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管制东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管制 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东说念主协商贬责。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管制东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管制 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东说念主协商贬责。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额资产净值的 0.50%年费率计提。计算方法如下：      H＝E×0.50%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值      基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个职责日内按照指定的账户旅途进行支付，管制东说念主无需再出具资金划 拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管制东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时研究托管东说念主协商贬责。      销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管制东说念主的基金行销告虚耗、促销举止 费、基金份额持有东说念主服务费等。      销售服务费的使用范围不包括基金召募时间的上述用度。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法则及相应契约轨则，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、   不列入基金用度的表情      下列用度不列入基金用度： 失；   四、    实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但基金管制东说念主不得就侧袋账户资产收 取管制费。   五、    基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的轨则代扣代缴。               第十五部分 基金的司帐与审计  一、   基金的司帐政策 下原则：若是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 影相关轨则编制基金司帐报表； 说明。  二、   基金的年度审计 事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息透露办法》的相关轨则在轨则媒介公告。                  第十六部分 基金的信息透露   一、   本基金的信息透露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《流动性 风险管制轨则》、《基金合同》过甚他相关轨则。相关法律对信息透露的方式、登载媒介、报 备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、   信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法则和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的轨则透露基金信息，并保证所透露信息的委果性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予透露的基金信息通过相宜 中国证监会轨则条件的天下性报刊（以下简称轨则报刊）及《信息透露办法》轨则的互联网 网站（以下简称轨则网站）等媒介透露，并保证投资者简略按照基金合同约定的时期和方式 查阅或者复制公开透露的信息贵寓。   轨则网站包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露网站。轨则 网站应当无偿向投资者提供基金信息透露服务。   三、   本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开透露的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基金信息透露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开透露的信息采用阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、   公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵寓概要 东说念主大会召开的国法及具体法度，说明基金家具的性格等触及基金投资者首要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性格、风险揭示、信息透露及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管制东说念主应当 在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》顺利后，基金家具贵寓概要的信息发生首要变更的，基金管制东说念主应当 在三个职责日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作 的，基金管制东说念主不再更新基金家具贵寓概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在轨则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓概要、《基金合同》和基金托管契约登载 在轨则网站上，并将基金家具贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周 在轨则网站透露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过其轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点透露绽开日的各样基金份额的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站透露半年度和年度最 后一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   如法律法则将来另有轨则的，本基金按照新轨则实行。如需据此相应修改基金合同的， 不消召开基金份额持有东说念主大会。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期诠释，包括基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释   基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年度诠释登载 在轨则网站上，并将年度诠释教导性公告登载在轨则报刊上。基金年度诠释中的财务司帐报 告应当经过相宜《证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期诠释，将中期诠释登 载在轨则网站上，并将中期诠释教导性公告登载在轨则报刊上。   基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度诠释，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度诠释教导性公告登载在轨则报刊上。   基金合同顺利不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度诠释、中期诠释或者年度 诠释。   如诠释期内出现单一投资东说念主理有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东说念主的权益，基金管制东说念主至少应当在依期诠释“影响投资者决策的其他迫切信息”项下 透露该投资东说念主的类别、诠释期末持有份额及占比、诠释期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特等情况除外。基金管制东说念主应当在基金年度诠释和中期诠释中披 露基金组合股产情况过甚流动性风险分析等。   （七）临时诠释   本基金发生首要事件，相关信息透露义务东说念主应在 2 日内编制临时诠释书，并登载在轨则 报刊和轨则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主有益基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行径受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联走动事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 发生变更； 量起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5,000 万元东说念主民币的情形； 影响的其他事项或中国证监会、本基金合同轨则的其他事项。      （八）澄莹公告      在基金合同期限内，任何民众媒体中出现的或者在市集时髦传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，相关信息透露 义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄莹。      （九）基金份额持有东说念主大会决议      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      （十）投资资产搭救证券的信息透露      基金管制东说念主应在基金年报及中期诠释中透露其持有的资产搭救证券总额、资产搭救证券 市值占基金净资产的比例和诠释期内总计的资产搭救证券明细。      基金管制东说念主应在基金季度诠释中透露其持有的资产搭救证券总额、资产搭救证券市值占 基金净资产的比例和诠释期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产搭救证券明 细。      （十一）投资股指期货相关公告      基金管制东说念主应在季度诠释、中期诠释、年度诠释等依期诠释和招募说明书（更新）等文 件中透露股指期货走动情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭 示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资见解等。   （十二）投资国债期货相关公告   基金管制东说念主应在季度诠释、中期诠释、年度诠释等依期诠释和招募说明书（更新）等文 件中透露国债期货走动情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭 示国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资见解等。   （十三）投资港股通标的股票的相关公告   基金管制东说念主应当在基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释等依期诠释和更新的招 募说明书等文献中透露本基金投资港股通标的股票的投资情况。若中国证监会对公开召募证 券投资基金通过港股通投资香港股票市集的信息透露另有轨则时，从其轨则。   （十四）参与融资的情况   若本基金参与融资业务的，应当在季度诠释、中期诠释、年度诠释等依期和招募说明书 （更新）等文献中透露参与融资业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风 险过甚管制情况等。   （十五）计帐诠释   基金合同隔绝的，基金管制东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐报 告。计帐诠释应当经过相宜《证券法》轨则的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律 意见书。计帐组应当将计帐诠释登载在轨则网站上，并将计帐诠释教导性公告登载在轨则报 刊上。   （十六）实施侧袋机制时间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，相关信息透露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息透露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十七）中国证监会轨则的其他信息。   六、   信息透露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管制轨制，指定有益部门及高档管制东说念主 员负责管制信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息透露内容与 样式准则等法则的轨则。   基金托管东说念主应当按影相关法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主编制的基金资产净值、各样份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期 诠释、更新的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金计帐诠释等公开透露的相关基金信息进 行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子说明。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴荐一家报刊透露本基金信息。基金管制 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证相关报 送信息的委果、准确、竣工、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介透露信息，然则其他民众媒介不得早于轨则媒介透露信息，何况在不同媒介上透露统一 信息的内容应当一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金普遍投资操作的前提 下，自主提高信息透露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律国法的相关轨则。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计诠释、法律意见书的专科机构，应 当制作职责底稿，并保存相关档案不少于法律法则轨则的最低期限。   七、   信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法则轨则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。               第十七部分 基金的侧袋机制   为加强对本基金流动性风险的管控，保护投资者的正当权益，根据《证券投资基金法》、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制规 定》、   《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》过甚他相关法律法则，本基金引入侧袋 机制算作流动性风险管制用具之一。   一、   侧袋机制的实施条件和法度   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用相宜《证券法》轨则 的司帐师事务所进行审计并透露专项审计意见。   二、   实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。 金管制东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况深信是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回与退换”部分的申购、 赎回轨则适用于主袋账户份额。 照单个绽开日内主袋账户份额净赎回央求高出前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、   实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东说念主计算各项投 资运作目的和基金功绩目的时应当以主袋账户资产为基准。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、   侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原本去等方式复原流动性后，基金管制东说念主应当按照基金 份额持有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东说念主支付对应款项。   隔绝侧袋机制后，基金管制东说念主实时聘用相宜《证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并 透露专项审计意见。   五、   侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管制东说念主应实时发布临时公告。   基金管制东说念主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分轨则的基金净值信息透露方式和 频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 透露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金管制东说念主应当在基金依期诠释中透露诠释期内特定资产处置进展 情况，透露诠释期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不算作特定资产最终变 现价钱的承诺。   六、   本部分对于侧袋机制的相关轨则，但凡径直援用法律法则或监管国法的部分， 如将来法律法则或监管国法修改导致相关内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主 协商一致并履行适宜法度后，在对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，可径直 对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。              第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资热枕和走动轨制等各样身分的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化，基金的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利鲠径直 影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股票和债券，其收 益水平会受到利率变化的影响。   （4）公司筹划风险。公司的筹划好坏受多种身分影响，如管明智商、财务气象、市集 出路、行业竞争、东说念主员教悔等，这些都会导致企业的盈利发生变化，从而导致基金投资收益 变化。天然基金不错通过投资各样化来散播这种非系统风险，但不可完全藏匿。   （5）债券市集流动性风险。由于银行间债券市集深度和宽度相对较低，走动相对较不 活跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现智商的风险。   （6）购买力风险。若是发生通货扩张，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货膨 胀对消，从而影响基金资产的践诺收益率。   （7）再投资风险。再投资风险反馈了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下落时，基 金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比过去较少的收益率。   （8）信用风险。基金所投资债券的刊行东说念主如出现毁约、无法支付到期本息，或由于债 券刊行东说念主信用等第裁减导致债券价钱下落，将变成基金资产损失。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为身分、管制系统树立欠妥变成操作失实或公司 里面失控而可能产生的损失。管制风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实行和投资绩效监督检查过程 中，由于决策失实而给基金资产变成的可能的损失；   （2）操作风险：指基金投资决策实行中，由于投资指示不解晰、走动操作失实等东说念主为 身分而可能导致的损失；   （3）技巧风险：是指公司管制信息系统树立欠妥等身分而可能变成的损失。 损失。   流动性风险指在绽开式基金运作过程中，可能会发生基金管制东说念主未能以合理价钱实时变 现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，夺目了解本基金的 申购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金管制东说念主不错轮廓利用备用的流动性风 险管制用具以减少或支吾基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回央求被暂停接受、赎回款 项被降速支付、基金估值被暂停、基金采用舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性 偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有讲求流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票、港 股通标的、债券等，其中股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，主要投资标的均具有讲求 的流动性。同期，在组合构建过程中，本基金将持续对组合股产的组成进行衡量和优化，保 持组合的散播性，裁减投资风险。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管制措施   在本基金走动过程中，可能会发生多量赎回的情形。多量赎回可能会产生基金仓位颐养 的贫困，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。当本基金出现多量赎回时，基金管制东说念主 不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回，以及舞动订价 等措施。发生宽限办理赎回央求或降速支付情形时，投资东说念主濒临无法一起赎回或无法实时获 得赎回资金的风险。在本基金宽限办理投资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金份 额还将濒临净值波动的风险。   （4）实施备用的流动性风险管制用具的情形、法度及对投资者的潜在影响   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或降速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，夺目了解本基金暂停 接受赎回央求的情形及法度。   在此情形下，投资东说念主的部分或一起赎回央求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或降速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，夺目了解本基金降速 支付赎回款项的情形及法度。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时期将可能比一般普遍情形下有所蔓延，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，夺目了解本基金暂停估值的情形及法度。在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份 额净值，基金管制东说念主可暂停接收投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项。   当本基金发生大申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错采用舞动订价机制，以确保基金估 值的平允性。当基金采用舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会 根据投资组合的市集冲击成本而进行颐养，使得市集的冲击成本简略分派给践诺申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到平允对待。   若本基金采用舞动订价机制，投资者申购基金获取的申购份额及赎回基金获取的赎回金 额均可能受到不利影响。   侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定资产分离至有益的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额普遍绽开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产 的变当前期具有不深信性，最终变现价钱也具有不深信性何况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，基金管制东说念主计算各项投资运作目的和基金功绩目的时以主袋账户资 产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不透露侧袋账户份额的 净值，即便基金管制东说念主在基金依期诠释中透露诠释期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不算作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的包袱。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理深信申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   指基金管制或运作过程中，违反国度法律、法则的轨则，或者基金投资违反法则及基金 合同相关轨则的风险。   （1）本基金是夹杂型基金，其预期收益及风险水平高于货币市集基金和债券型基金， 低于股票型基金；   （2）选股方法、选股模子风险；   （3）基金司理主不雅判断过错的风险；   （4）其他风险。   本基金法律文献中相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集普遍 限定等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的永恒风险收益特征。销售机构 (包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关法律法则对本基金进行风险评价，不同 的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与家具风险之间的匹配试验。同期，不同销售机构因其采用的具体评价尺度和方法的差 异，对统一家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化 及基金践诺运作情况等当令颐养对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与家具风险之 间的匹配试验，并须实时热心销售机构对于本基金风险评级的颐养情况，严慎作出投资决 策。      本基金通过“内地与香港股票市集走动互联互通机制”投资于香港市集，在市集进入、 投资额度、可投资对象、分成派息、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会 束缚颐养，这些限制身分的变化可能对本基金进入或退出当地市集变成空匮，从而对投资收 益以及普遍的申购赎回产生径直或曲折的影响。比如：      （1）港股走动失败风险      港股通业务试点时间存在逐日额度限制。在香港联合走动所开市前阶段，当日额度使用 完毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联合走动所持续走动时段，当日额度使 用完毕的，当日本基金濒临不可通过港股通进行买入走动的风险。若是改日港股通相关业务 国法发生变化，以新的业务国法为准。      （2）汇率风险      本基金以东说念主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券市集。港币相对于东说念主民 币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产濒临潜在风 险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影响。此 外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，若是汇率发布机构出现汇率发布时期蔓延或 是汇率数据过错等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。      （3）港股通可投资标的范围颐养带来的风险      现行的港股通国法对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范围 限制国法对具体的可投资标的进行颐养，对于调出投资范围的港股，只可卖出不可买入，因 此本基金存在因港股通可投资标的范围颐养，不可实时买入投资标的的风险。      （4）境外市集的风险 市，本基金将濒临在停市时间无法进行港股通走动的风险；出现境内证券走动所证券走动服 务公司认定的走动额外情况时，境内证券走动所证券走动服务公司将可能暂停提供部分或者 一起港股通服务，本基金将濒临在暂停服务时间无法进行港股通走动的风险。 对本基金投资安排产生影响的相关轨则。   （5）本基金会根据市集环境的变化以及投资策略的需要进行颐养，遴荐将部分基金资 产投资于港股通标的股票或遴荐不将基金资产投资于港股通标的股票，因此本基金存在分歧 港股进行投资的可能。   （1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期 货走动中因基差波动的不深信性而导致的风险被称为基差风险。   （2）合约品种互异变成的风险。合约品种互异变成的风险，是指雷同的合约品种，在 通常身分的影响下，价钱变动不同。弘扬为两种情况：1）价钱变动的地点违抗；2）价钱变 动的幅度不同。雷同合约品种的价钱，在通常身分作用下变动幅度上的互异，也组成了合约 品种互异的风险。   （3）标的物风险。股指期货走动中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指 数的结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。   （4）繁衍品模子风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模子进行期货合约的 遴荐。由于模子想象、老本市集的剧烈波动或不可抗力，按模子结果颐养股指期货合约或者 持仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。   国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价 格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的特有风险之一，是 指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生有时损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为通达量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险通常是由市集穷乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是 指资金量无法猖獗保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。   资产搭救证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于资产搭救 证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益，因此资产搭救证券投资还濒临基 础资产特定原始权益东说念主的收歇风险及现款流展望风险等与基础资产相关的风险。   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的相关风险可能径直或曲折成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 濒临存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在法 律地位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、期骗表决 权等方面的特等安排可能激勉的风险；存托契约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上 市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息透露监管方面与境内可能存在互异 的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金《基金合同》顺利后，一语气五十个职责日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元东说念主民币的情形，基金管制东说念主应当隔绝基金合同，并按照基金 合同的约定法度进行计帐，不需要召开基金份额持有东说念主大会进行表决。法律法则或中国证监 会另有轨则时，从其轨则。因此投资东说念主将濒临基金触及上述事项导致清盘的风险。   投资者认/申购本基金份额后需至少持有一年方可赎回，即在一年持有期内基金份额持 有东说念主不可提议赎回央求。请投资者合理安排资金进行投资。   （1）跟着相宜本基金投资理念的新投资用具的出现和发展，若是投资于这些用具，基 金可能会濒临一些特等的风险；   （2）因技巧身分而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制确立、东说念主员配备、内适度度建立等方面不完善而产 生的风险；   （4）因东说念主为身分而产生的风险、如内幕走动、欺骗行径等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险；   （7）其他有时导致的风险。   二、声明 机构代理销售，基金管制东说念主与基金代销机构都不可保证其收益或本金安全。         第十九部分 基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   一、   《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 可实行，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议顺利之日起两日内在轨则媒介 公告。   二、   《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行相关法度后，《基金合同》应当隔绝： 接的； 万元东说念主民币情形的；   三、   基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的职责主说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统依然受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐诠释；   （5）聘用司帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐诠释出具法律 意见书；   （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，计帐期限相应顺延。   四、   计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、   基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   六、   基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐诠释经相宜《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告。 基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在轨则网站上，并将计帐诠释教导性公告登载在轨则 报刊上。   七、   基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律法则轨则的最 低期限。                 第二十部分 基金合同的内容纲领      一、   基金合同当事东说念主及权利义务      （一） 基金管制东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并管制基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度相关法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处理；      （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金 合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分派决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗鼓动权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在相宜相关法律、法则的前提下，制订和颐养相关基金认购、申购、赎回、退换 和非走动过户的业务国法；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以诚笃信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产；   （4）配备阔气的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制的 基金财产和基金管制东说念主的财产相互独处，对所管制的不同基金远隔管制，远隔记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适宜合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则计算并公告基金净值信息，深信基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释；   （10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则，履行信息透露及诠释义务；   （12）保守基金买卖隐痛，不知道基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过甚他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东说念主知道；   （13）按《基金合同》的约定深信基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管制业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相关贵寓，保 存期限不低于法律法则轨则的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时期发出，何况保证投资者 简略按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临罢了、照章被褪色或者被照章宣告收歇时，实时诠释中国证监会并讲演基金 托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而辞退；      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管制东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担包袱；      （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不可顺利，基金管制东说念主承 担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退 还基金认购东说念主；      （25）实行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全守护基金财产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反《基金合同》及国 家法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的情形，应申诉中国证监会， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据相关市集国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券走动资 金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以诚笃信用、勤勉尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）设立有益的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备阔气的、及格的老练基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对所 托管的不同的基金远隔树立账户，独处核算，分账管制，保证不同基金之间在账户树立、资 金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管制东说念主代表基金刚毅的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖隐痛，除《基金法》、                     《基金合同》过甚他相关轨则另有轨则外，在基 金信息公开透露前赐与守密，不得向他东说念主知道；   （8）复核、审查基金管制东说念主计算的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具意见，说明基金管制 东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金管制东说念主有未实行《基 金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采用了适宜的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相关贵寓不少于法定最低期限；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作相关账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或相关轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临罢了、照章被褪色或者被照章宣告收歇时，实时诠释中国证监会和银行监管 机构，并讲演基金管制东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，容许担补偿包袱，其补偿包袱不因其 退任而辞退；   （20）按轨则监督基金管制东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；   （21）实行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   统一类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由 于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分派的数目将 可能有所不同。            《运作办法》过甚他相关轨则，基金份额持有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项期骗 表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他相关轨则，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：   （1）负责阅读并盲从《基金合同》、《招募说明书》等信息透露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息透露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》隔绝的有限包袱；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）实行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）向管制东说念主或销售机构提供法律法则轨则的信息贵寓及身份说明注解文献，配合管制东说念主或 其销售机构就托付东说念主风险承受智商、反洗钱等事项进行的尽责访问；   （10）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、   基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法度国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额持有东说念主大会暂不设立日常机构。   （一）召开事由 应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）颐养基金管制东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度或提高销售服务费率，但法律法则要求调 整该等报酬尺度或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资见解、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会法度；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就统一事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、           《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有 东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》轨则的范围内颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法则轨则或中国证监会许可的范围内 颐养相关认购、申购、赎回、退换、基金走动、非走动过户、转托管等业务国法；   （6）基金推出新业务或服务，或颐养基金份额类别树立；   （7）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金 管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开，并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得梗阻、干 扰。      （三）召开基金份额持有东说念主大会的讲演时期、讲演内容、讲演方式 额持有东说念主大领路知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、地点和会议形式；      （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权托付说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时期和地点；      （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要讲演的其他事项。 金份额持有东说念主大会所采用的具体通讯方式、托付的公证机关过甚研究方式和研究东说念主、书面表 决意见寄交的截止时期和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金管制东说念主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面讲演基金管制东说念主和基金托管东说念主到 指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主深信。 场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管制东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基 金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主理有基金份额 的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明注解相宜法律法则、                         《基金合同》和会议讲演的轨则，并 且持有基金份额的凭证与基金管制东说念主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证露馅，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个职责日内一语气公布相关提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制 东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲演轨则的方式收取基金份额 持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经讲演不参加收取书面表决意见的，不影 响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托付东说念主理 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明注解相宜法律法则、                              《基金合同》和会议讲演 的轨则，并与基金登记注册机构记录相符；   参加基金份额持有东说念主大会的持有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项轨则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的持有东说念主参加，方可召开。 方式召开，基金份额持有东说念主不错采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东说念主深信并在会议讲演中列明。 下，授权方式不错采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲演中列明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金合 同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第七条文定法度深信和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金管制 东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；若是基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金 份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以相配决议通过事项除外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换 基金管制东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为 有用。      基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。      采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗左证说明注解，不然提交相宜会议通 知中轨则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议讲演轨则的书 面表决意见视为有用表决，表决意见污秽不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议 运转后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基 金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主 大会的主理东说念主应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有 东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主就地公布计票结 果。      （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一 次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的遵守。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）顺利与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。      基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在轨则媒介上公告。若是采用通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议。 顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。      （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的特等约定      若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主远隔持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相关基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法度、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管国法修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直 对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、   基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 可实行，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议顺利之日起两日内在轨则媒介 公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行相关法度后，《基金合同》应当隔绝： 接的； 万元东说念主民币情形的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的职责主说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统依然受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐诠释；   （5）聘用司帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐诠释出具法律 意见书；   （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐诠释经相宜《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告。 基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在轨则网站上，并将计帐诠释教导性公告登载在轨则 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律法则轨则的最 低期限。   四、   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁国法进 行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责不竭忠实、勤勉、尽责地履行基金合 同轨则的义务，珍摄基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港、澳门相配行政区及台 湾地区法律）统率。   五、   基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。               第二十一部分 基金托管契约的内容纲领   一、   基金托管契约当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称号：广发基金管制有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室   邮政编码：510308   法定代表东说念主：葛长伟   成立日历：2003 年 8 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200391 号   组织形式：有限包袱公司   注册老本：14,097.8 万元东说念主民币   存续时间：持续筹划   筹划范围：基金召募、基金销售、资产管制和中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称号：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织形式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：持续筹划   筹划范围：继承公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他 业务。   二、   基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。         《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴荐尺度的，基金管制东说念主应按 照基金托管东说念主要求的样式，将拟投资的标的证券库中各投资品种的具体范围提供给基金托管 东说念主，基金管制东说念主不错根据践诺情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和颐养并实时 讲演基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的践诺投资是否相宜《基金合同》关 于证券遴荐尺度的约定进行监督。   本基金的投资范围为具有讲求流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 创业板过甚他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、地方 政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可退换债券（含分离走动可转债）、可交换债券、 央行单据、中期单据、短期融资券（包括超短期融资券）等）、资产搭救证券、债券回购、银 行入款、同行存单、货币市集用具、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基 金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会相关轨则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适宜法度后，可 以将其纳入投资范围。   本基金为夹杂型基金，基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95% （其中投资于港股通标的股票的比例不得高出股票资产的 50%）；每个走动日日终在扣除国债 期货和股指期货合约需缴纳的走动保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构对投资比例要求有变更的，基金管制东说念主在履行适宜法度后，不错 作念出相应颐养。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和颐养期限进行监督：   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例不得超 过股票资产的 50%）；   （2）每个走动日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的走动保证金后，保持不低 于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不得包括结算备付 金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（统一家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并计算）不高出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的一起基金持有一家公司刊行的证券（同 一家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并计算），不高出该证券的 10％；   （5）本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的一起绽开式基金持有一家上市公司刊行 的可通达股票，不得高出该上市公司可通达股票的 15%；本基金管制东说念主管制且由本基金托管 东说念主托管的一起投资组合持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得高出该上市公司可通达股 票的 30%；   （6）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产搭救证券的比例，不得高出基金资产净值 的 10％；   （7）本基金持有的一起资产搭救证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （8）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产搭救证券的比例，不得高出该资产搭救 证券界限的 10％；   （9）本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的一起基金投资于统一原始权益东说念主的各样 资产搭救证券，不得高出其各样资产搭救证券共计界限的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产搭救证券。基金持有资 产搭救证券时间，若是其信用等第下落、不再相宜投资尺度，应在评级诠释发布之日起 3 个 月内赐与一起卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金进入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%，在天下银行间同行市集的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （13）本基金参与股指期货走动，还须盲从以下限制：   在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值的 10%；在职 何走动日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得高出基金 资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 搭救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何走动日日终，持有的卖出股指 期货合约价值不得高出基金持有的股票总市值的 20%；在职何走动日内走动（不包括平仓）的 股指期货合约的成交金额不得高出上一走动日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市 值和买入、卖出股指期货合约价值共计（轧差计算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的 相关约定；   （14）本基金参与国债期货走动，还须盲从以下限制：   在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值的 15%；在职 何走动日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金持有的债券总市值的 30%；在职 何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一走动日基金资产净 值的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净值的 15%，因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金不相宜 该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实行，与境内上市走动 的股票合并计算；   （18）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （10）、              （15）项轨则除外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金界限变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个走动日内进行颐养，但中国证监会轨则的特等情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同顺利之日起运转。法律法则 或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适宜法度后，则本基金投资 不再受相关限制。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对托管契约第十五 条第九款基金投资退却行径通过过后监督方式进行监督。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、践诺适度东说念主或者 与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜基金的投资见解和投资策略，恪守基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻守利 益迫害，相关走动必须预先得到基金托管东说念主的同意，并履行信息透露义务。   （四）法律法则或监管部门取消上述组合限制、退却行径轨则或从事关联走动 的条件和 要求，本基金可不受相关限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、退却行径轨则或从事 关联走动的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准；经与基金托管东说念主协商一 致，基金管制东说念主可依据法律法则或监管部门轨则径直对基金合同进行变更，该变更不消召开 基金份额持有东说念主大会审议。   （五）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法 规及行业尺度的、经安详遴荐的、本基金适用的银行间债券市集走动敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的走动结算方式。基金管制东说念主应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券市 场遴荐走动敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券市集走动敌手名 单进行走动。基金管制东说念主不错每半年对银行间债券市集走动敌手名单及结算方式进行更新， 新名单深信前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照契约进行结算。 如基金管制东说念主根据市集情况需要临时颐养银行间债券市集走动敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东说念主说明事理，并在与走动敌手发生走动前 3 个职责日内与基金托管东说念主协商贬责。若 管制东说念主未提供走动敌手名单，则视同可与总计走动敌手进行走动。   基金管制东说念主负责对走动敌手的资信适度，按银行间债券市集的走动国法进行走动，并负 责贬责因走动敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律 包袱及损失。若未践约的走动敌手在基金托管东说念主与基金管制东说念主深信的时期前仍未承担毁约责 任过甚他相关法律包袱的，基金管制东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相关走动对 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金管制东说念主莫得按照预先约定的走动敌手或走动方式进行走动时，基金托管东说念主应及 时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损结怨包袱。   （六）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主投资 通达受限证券进行监督。   基金管制东说念主投资通达受限证券，应预先根据中国证监会相关轨则，明确基金投资通达受 限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险适度轨制，驻守流动性风险、法律风险和操 作风险等各样风险。基金托管东说念主对基金管制东说念主是否盲从相关轨制、流动性风险处置预案以及 相关投资额度和比例等的情况进行监督。 网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券，不包括由于发布首要音信或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等通达受限证券。本基 金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的通达受限证券限于可由中国证券登记结算有限包袱公司或中央国债登记结 算有限包袱公司负责登记和存管，并可在证券走动所或天下银行间债券市集走动的证券。   本基金投资的通达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东说念主负责相关职责的 落实和调解，并确保基金托管东说念主简略普遍查询。因基金管制东说念主原因产生的通达受限证券登记 存管问题，变成基金托管东说念主无法安全守护本基金资产的包袱与损失，及因通达受限证券存管 径直影响本基金安全的包袱及损失，由基金管制东说念主承担。   本基金投资通达受限证券，不得预支任何形式的保证金，若有最新监管政策根据最新政 策进行。 险处置预案应包括但不限于因投资通达受限证券需要贬责的基金投资比例限制失调、基金流 动性贫困以及相关损失的支吾贬责措施，以及相关额外情况的处置。基金管制东说念主应在初度投 资通达受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公斥地行股票相关流动性风险处置预案。   基金管制东说念主对本基金投资通达受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采用积极有 效的措施，在合理的时期内有用贬责基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫困时，基金管制东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担总计损失。对本基金因投资通达受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何包袱。如因基金管制东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿包袱 的，基金管制东说念主应补偿基金托管东说念主由此遇到的损失。 交相关书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的相关贵寓委果、准确、竣工。相关贵寓如有调 整，基金管制东说念主应实时提供颐养后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公斥地行股票的批准文献。   （2）非公斥地行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵寓。   （3）非公斥地行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限包袱公司或中央国债登记结算有限 包袱公司刚毅的证券登记及服务契约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 透露所投资非公斥地行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金相关投资通达受限证券比举例违反相关限制轨则，在合理期限内未能进行实时调 整，基金管制东说念主应在两个职责日内编制临时诠释书，赐与公告。   （1）本基金投资通达受限证券时的法律法则盲从情况。   （2）在基金投资通达受限证券管制职责方面相关轨制、流动性风险处置预案的建立与完 善情况。   （3）相关比例限制的实行情况。   （4）信息透露情况。   （七）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各样基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入深信、基金收益分派、相 关信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违反法律法则、 《基金合同》和托管契约的轨则，应实时以电话提醒或书面教导等方式讲演基金管制东说念主限期 纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到书面讲演后 应鄙人一职责日前实时查对并以书面形式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行 解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东说念主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主 讲演的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应诠释中国证监会。   （九）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、                              《基金合同》和托管契约 对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金管制东说念主应在轨则时期内回话并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、                                 《基金合同》和托 管契约的要求需向中国证监会报送基金监督诠释的事项，基金管制东说念主应积极配合提供相关数 据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据走动法度已经顺利的指示违反法律、行政法则 和其他相关轨则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即讲演基金管制东说念主，由此变成的损 失由基金管制东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有首要违游记径，应实时诠释中国证监会，同期通 知基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果诠释中国证监会。基金管制东说念主无朴直事理，断绝、阻 挠对方根据托管契约轨则期骗监督权，或采用拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东说念主提议申饬仍不改正的，基金托管东说念主应诠释中国证监会。   三、    基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制东说念主计算的基金资产 净值和各样基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、相关信息透露和监督基金投 资运作等行径。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 实行或无故蔓延实行基金管制东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、托管契约过甚他相关轨则时，应实时以书面形式讲演基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到讲演后应实时查对并以书面形式给基金管制东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管制东说念主有权随时对讲演县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行径，包括但不限于： 提交相关贵寓以供基金管制东说念主核查托管财产的竣工性和委果性，在轨则时期内回话基金管制 东说念主并改正。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记径，应实时诠释中国证监会，同期讲演 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果诠释中国证监会。基金托管东说念主无朴直事理，断绝、阻难 对方根据托管契约轨则期骗监督权，或采用拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金管制东说念主提议申饬仍不改正的，基金管制东说念主应诠释中国证监会。   四、    基金财产守护   （一）基金财产守护的原则 另行协商贬责。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的指示，不得自走时用、贬责、分派本基金的任 何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限包袱公司结算数据完成场内走动交收、 托管资产开户银行或走动/登记结算机构扣收走动费、结算费和账户珍摄费等用度）。 并讲演基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时讲演基金管制 东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管制东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基 金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何包袱。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金管制东说念主开立并管制。 有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等相关轨则后，基金管制东说念主应将属于基金财产的一起 资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在轨则时期内，聘用相宜《证券法》轨则的 司帐师事务所进行验资，出具验资诠释。出具的验资诠释由参加验资的 2 名或 2 名以上中国 注册司帐师署名方为有用。 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管制 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的举止。 产的支付。 转，在托付资产/投资者赎回款一起划出后的 10 个职责日内向托管东说念主发出销户央求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 券账户。 管制东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的举止。 由基金管制东说念主负责。   证券账户开户费由基金管制东说念主先行垫付,待托管家具启始运营后,基金管制东说念主可向基金托 管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管制东说念主。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东说念主计帐职责，基金 管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记结 算有限包袱公司的轨则以及基金管制东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算契约》 实行。 认主要办理东说念主。账户刊出时间，主要办理东说念主如需另一方提供配合的，另一方应赐与配合。 资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关轨则，则基金托管东说念主比照上述对于账户开 立、使用的轨则实行。   （五）债券托管专户的开设和管制   《基金合同》顺利后，基金管制东说念主负责以基金的口头央求并取得进入天下银行间同行拆 借市集的走动阅历，并代表基金进行走动；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记 结算机构的相关轨则，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，持有东说念主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管制东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签 订天下银行间债券市集债券回购主契约。      （六）其他账户的开立和管制 其他投资品种的投资业务时，若是触及相关账户的开设和使用，由基金管制东说念主协助托管东说念主根 据相关法律法则的轨则和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关国法使用并管 理。      （七）基金财产投资的相关有价凭证等的守护      基金财产投资的相关什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限包袱 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中心 的代守护库，守护凭证由基金托管东说念主理有。什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证的购 买和转让，按基金管制东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构 践诺有用适度或守护的资产不承担任何包袱。      （八）与基金财产相关的首要合同的守护      与基金财产相关的首要合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表基金签署的、 与基金财产相关的首要合同的原件远隔由基金管制东说念主、基金托管东说念主守护。除托管契约另有规 定外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产相关的首要合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息透露契约及基金投资业务中产生的首要合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份正本的原件。基金管制东说念主应在首要合同签署后实时将首要合同传 真给基金托管东说念主，并在三十个职责日内将正本投递基金托管东说念主处。首要合同的守护期限不得 低于法律法则轨则的最低期限。      五、基金资产净值计算和司帐核算      （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时期及法度 该类基金份额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主可 以设立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有轨则的，从其轨则。      每个估值日计算基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按轨则透露。 的轨则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主根据基金合同的约 定对外公布。   （二）基金资产估值方法和特等情形的处理   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及首要变化身分，颐养最近走动市价，深信公允价钱；   （2）对在走动所市集上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管制东说念主与基金托管东说念主 另行协商约定；   （3）对在走动所市集上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）对在走动所市集上市走动的可退换债券，以逐日收盘价算作估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值技巧深信公允价值。走动所市集 挂牌转让的资产搭救证券，采用估值技巧深信公允价值；   （6）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以 活跃市集上未经颐养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，支吾市集报价进行颐养以说明估值日的公允价值；对于不存在市集举止或市 场举止很少的情况下，应采用估值技巧深信其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的统一股票的 估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公斥地行未上市的股票、债券，采用估值技巧深信公允价值，在估值技巧难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、初度公斥地 行股票时公司鼓动公斥地售股份、通过大批走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购走动中的质押券等通达受限股票，按监管机构或行业协会相关轨则深信公 允价值。      （1）银行间市集走动不含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价。      （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级市集利率不存在较着互异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生首要变化的，采用最近走动日结算价估值。 币汇率，以估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。      税收：对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票市集走动互联互通机制触及的境外 走动局面所在地的法律法则轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收轨则颐养或其他原因导致基金践诺交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将 在相关税金颐养日或践诺支付日进行相应的估值颐养。 金估值的平允性。 值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 轨则估值。      如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法度及相关法 律法则的轨则或者未能充分珍摄基金份额持有东说念主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据相关法律法则，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐包袱方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，基金管制东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章 的书面说光芒，按照基金管制东说念主对基金净值信息的计算结果对外赐与公布。   基金管制东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 10 项进行估值时，所变成的舛错不算作基金份 额净值过错处理。   （三）基金份额净值过错的处理方式 份额净值过错；基金份额净值出现过错时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施退守损失进一步扩大；   过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告；当发生净值 计算过错时，由基金管制东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金变成损失的，应由基金 管制东说念主先行赔付，基金管制东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 理东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的包袱，经说明后按以下要求进行补偿：   (1)本基金的基金司帐包袱方由基金管制东说念主担任，与本基金相关的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分计议后，尚不可达成一致时，按基金管制东说念主的建议实行，由此给基金份额持 有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   (2)若基金管制东说念主计算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而且基金托管东说念主 未对计算过程提议疑义或要求基金管制东说念主书面说明，基金份额净值出错且变成基金份额持有 东说念主损失的，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金支付 的补偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按顾问制费和托管费的比例各自承担相应的包袱。   (3)如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计算结果，天然屡次再行计算和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东说念主的计算结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   (4)由于基金管制东说念主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计算过错而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管制东说念主负责赔付。 由于其他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然已经采用必要、适宜、合理的措施进 行检查，然则未能发现该过错而变成的基金份额净值计算过错，基金管制东说念主、基金托管东说念主免 除补偿包袱。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的措施削弱或摒除由此变成的影响。 东说念主计算结果为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 管制东说念主应当暂停基金估值；   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门轨则的司帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释。基金管制东说念主独处时树立、记录 和守护本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的计算和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与诠释的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时讲演基金管制东说念主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据完全一致。   (1)报表的编制   基金管制东说念主应当在每月收尾后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在每个季度收尾之日 起 15 个职责日内完成基金季度诠释的编制；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期诠释 的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度诠释的编制。基金年度诠释的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货相关业务阅历的司帐事务所审计。                           《基金合同》顺利不及两个月的， 基金管制东说念主不错不编制当期季度诠释、中期诠释或者年度诠释。   (2)报表的复核   基金管制东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行颐养， 颐养以国度相关轨则为准。   基金管制东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核相关报表及诠释。   （八）基金管制东说念主应在编制季度诠释、中期诠释或者年度诠释之前实时向基金托管东说念主提 供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   五、   基金份额持有东说念主名册的登记与守护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和守护，基金管制东说念主和基金托管东说念主 应远隔守护基金份额持有东说念主名册，保存期不得低于法律法则轨则的最低期限。如不可妥善保 管，则按相关法则承担包袱。   在基金托管东说念主要求或编制中期诠释和年度诠释前，基金管制东说念主应将相关贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的委果性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得将 所守护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守密义务。   六、   争议贬责方式   因托管契约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、联合贬责，协商、联合不 能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市， 按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当 事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自不竭忠实、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和托管契约轨则的义务，珍摄基金份额持有东说念主的正当权益。   托管契约受中国法律（为托管契约之目的，不包括香港、澳门相配行政区及台湾地区法 律）统率。   七、    托管契约的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更法度   托管契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得 与《基金合同》的轨则有任何迫害。基金托管契约的变更报中国证监会备案后顺利。   （二）托管契约隔绝的情形   （三）基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的职责主说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统依然受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐诠释；   （5）聘用司帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐诠释出具法律 意见书；   （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐诠释经相宜《证券法》轨则的会 计师事务所审计、并由讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公 告。基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在轨则网站上，并将计帐诠释教导性公告登载在 轨则报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律法则轨则的最 低期限。             第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主根据基金份额持有东说念主 的需要和市集的变化，有权增多或变更服务表情。主要服务内容如下：   一、持有东说念主注册登记服务   基金管制东说念主担任基金注册登记机构，为基金份额持有东说念主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额持有东说念主办理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分派时红利的登记、权益分派时红利的派发、基金走动份额的计帐过户等服务。   二、持有东说念主走动记录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的总计基金份额持有东说念主的基金投资记录。 基金份额持有东说念主每次走动收尾后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日运转为基金份额持有 东说念主提供该笔走动成交说明单的查询服务。基金份额持有东说念主也不错在 T＋2 日通过本基金管制东说念主 客户服务中心查询基金走动情况。基金管制东说念主直销机构网点应根据在直销机构网点进行走动 的基金份额持有东说念主的要求打印成交说明单。基金销售机构应根据在销售网点进行走动的基金 份额持有东说念主的要求进行成交说明。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他形式向通过广发基金直销系统持有本公司基 金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东说念主可通过以下方式查阅对账单： 基金走动对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额持有东说念主最近一季度或一年内 总计申购、赎回等走动发生的时期、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季收尾后的 20 个职责日内向订制季度对账单服务的基金份额持有东说念主以电子邮件形式发 送，年度对账单在每年度收尾后 20 个职责日内对总计基金份额持有东说念主以电子邮件形式发送。   本基金份额持有东说念主可通过基金管制东说念主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自 助查询系统）和本基金管制东说念主的销售网点查询历史走动记录。   三、信息订制服务   基金份额持有东说念主在央求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括走动说明及相关基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短信服务，内 容包括基金净值播报、走动说明等。已开立本公司基金账户未预留相关贵寓的基金份额持有 东说念主可到销售网点或通过基金管制东说念主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自助查询 系统）办理贵寓变更。   四、信息查询   基金管制东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额持有东说念主不错凭基金账 号和该密码通过基金管制东说念主的电话招呼中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金管制东说念主网站查询基金申购与 赎回的走动情况、账户余额、基金家具信息。   五、投诉受理   基金份额持有东说念主不错通过基金管制东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金管制东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、服务研究方式   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn                 第二十三部分 其他应透露事项                  公告事项                       透露日历 对于旗下部分基金 2024 年 5 月 15 日暂停申购赎回等业务                   的公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度报                告教导性公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年年度诠释提                  示性公告 对于旗下部分基金 2024 年 3 月 29 日至 2024 年 4 月 1 日           暂停申购赎回等业务的公告 对于广发成长领航一年持有期夹杂型证券投资基金绽开日          常赎回、退换转出业务的公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度报                告教导性公告 对于旗下部分基金 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 26          日暂停申购赎回等业务的公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度报                告教导性公告 对于旗下部分基金 2023 年 10 月 23 日暂停申购赎回等业                  务的公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年中期诠释提                  示性公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度报                告教导性公告 广发基金管制有限公司对于调低旗下部分基金管制费率及     托管费率并校阅基金合同等法律文献的公告 对于广发成长领航一年持有期夹杂型证券投资基金暂停投 资者大额申购（含退换转入、依期定额和不定额投资）业 务的公告          第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主的办公局面和营业局面，供社会公众 查阅、复制。            第二十五部分 备查文献 （一）中国证监会注册广发成长领航一年持有期夹杂型证券投资基金召募的文献 （二）《广发成长领航一年持有期夹杂型证券投资基金基金合同》 （三）《广发基金管制有限公司绽开式基金业务国法》 （四）《广发成长领航一年持有期夹杂型证券投资基金托管契约》 （五）法律意见书

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